基金从业资格

1、我国《证券投资基金法》于()开始实施。

A: 2003年7月14日

B: 2005年1月1日

C: 2002年8月1日

D: 2004年6月1日

答案:D

2、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

A: 1768

B: 1420

C: 1868

D: 1686

答案:C

3、关于股票和股票基金的说法不正确的是()。

A:单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险

B:股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C:对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判

D:每一交易日股票基金只有1个价格

答案:C

4、我国的证券交易所是依法设立的，() ，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

A:以利润最大化为目的

B:不以营利为目的

C:以收人最大化为目的

D:以指数最大化为目的

答案:B

5、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。

A: 具有规模优势

B: 强化监管

C: 收益稳定

D: 风险固定

答案:A

6、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A:发行人的财产

B:托管人的财产

C:独立的财产

D:管理人的财产

答案:C

7、基金的市场营销主要涉及()。

A:基金份额的注册登记

B:基金资产的估值

C:会计核算

D:基金份额的募集与客户服务

答案:D

8、溢价套利会导致ETF总份额的()。

A:扩大

B:减少

C:不变

D:难以预测

答案:A

9、股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在()左右。

A: 50%～80%

B: 30%～70%

C: 40%～60%

D: 20%～80%

答案:C

10、2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是()。

A: 分业化局面初步显现

B: 放松管制、加强监管

C: 向多元化发展

D: 互联网金融与基金业有效结合

答案:A

11、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。

A: 申请文件置备于指定场所供公众查阅

B: 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C: 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D: 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

答案:D

12. 现货市场的交易协议达成后在()个交易日内进行交割。

A: 5

B: 4

C: 3

D: 2

答案:D

13. 金融市场的市场失灵问题主要表现在()Ⅰ外部性问题;Ⅱ脆弱性问题;Ⅲ不完全竞争问题;Ⅳ信息不对称问题

A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

14. 资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过()人,但单笔委托金额在()万元人民币以上的投资者数量不受限制

A: 100;300

B: 200;300

C: 100;200

D: 50;200

答案:B

15. ()也可以看作私募股权基金的一种，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。一旦公司股票上市后，风险投资基金就可以通过证券市场转让股权而收回资金，继续投向其他风险企业。风险投资基金一般也采用私募方式。

A: 风险投资基金

B: 私募股权基金

C: 对冲基金

D: 不动产投资基金

答案:A

16. 下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是()。

A: 证券投资基金是一种集合投资方式

B: 证券投资基金反映的是一种信托关系

C: 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D: 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式

答案:C

17. ()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

A: 基金销售支付

B: 基金份额登记

C: 基金估值核算

D: 基金投资顾问

答案:C

18. 基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

A: 证券交易所

B: 中国证监会

C: 期货交易所

D: 会计师事务所

答案:B

19. 开放式基金是指()

A: 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B: 依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C: 基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D: 基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

答案:C

20. 封闭式基金与开放式基金主要有以下不同()Ⅰ期限不同;Ⅱ份额限制不同;Ⅲ交易场所不同;Ⅳ价格形成方式不同;Ⅴ激励约束机制与投资策略不同

A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B

21. 股东大会一般每()定期召开一次。

A: 两年

B: 一年

C: 半年

D: 一月

答案:B

22. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A: 25%

B: 30%

C: 35%

D: 40%

答案:B

23.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

A: 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B: 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C: 处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D: 处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

答案:A

24.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A: 3万元以上30万元以下

B: 3万元以上50万元以下

C: 5万元以上50万元以下

D: 5万元以上30万元以下

答案:A

25. 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。

A: 从业人员不得开立股票账户

B: 从业人员不得收受他人赠予的股份

C: 从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D: 从业人员可以和公司订立优先股认股权

答案:D

26. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

A: 银行储蓄存款和持有的证券资产

B: 持有的证券资产

C: 银行储蓄存款

D: 出资

答案:D

27.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

A:1

B: 3

C: 7

D: 5

答案:D

28. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ

答案：C

29.我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：A

30.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C

编辑推荐：

2019年基金从业考试，考试时间（全年）计划安排

基金从业资格考试网络课程试听

基金从业资格考试教材及辅导书

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页