基金从业资格

1. 关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是(D)。

A. 住房按揭支持证券

B. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

C. 银行存款

D. 所有的公募基金

2. 目前，我国托管资产的场内清算主要采用两种模式，包括(B)和()。

A. 共同对手方结算模式、主笔结算模式

B. 托管人结算模式、券商结算模式

C. 净额实收模式、全额交收模式

D. 货银对付模式、轧差交收模式

3. 假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是(C)元。

A. 7000

B. 25000

C. 12500

D. 3500

4. 银行间债券市场的交易制度不包括(C)。

A. 做市商制度

B. 结算代理制度

C. 共同对手方制度

D. 公开市场一级交易商制度

5. 关于买断式回购，以下表述正确的是(C)。

A. 买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券

B. 买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方

C. 买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方

D. 买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金

6. 大额可转让定期存单的产生与美国(B)的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关

A. 20世纪50年代

B. 20世纪60年代

C. 20世纪70年代

D. 20世纪80年代

7. 根据证券投资基金法的规定，(A)应当履行计算并公告基金资产净值的职责。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金销售机构

D. 注册登记机构

8. 以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有(A)。

A. 计算错误

B. 现金留存

C. 复制误差

D. 各项费用

9. 根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为(C)。

A. 评价权证、价内权证和价外权证

B. 认购权证和认沽权证

C. 认股权证和备兑权证

D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证

10. 关于基金会计报表分析，以下表述错误的是(A)。

A. 与普通企业会计报表分析的内容没有差异

B. 基金份额表动分析是开放式基金特有的内容

C. 分红能力分析是其比较特殊的内容

D. 可以评价基金过往的投资管理能力

11. Brison模型将股票型基金的超额收益归因于(D)、行业与证券选择和交叉效应。

A. 市场因素

B. 运气因素

C. 随机因素

D. 资产配置

12. 私募股权投资起源于(C)，已有100多年的历史。

A. 法国

B. 英国

C. 美国

D. 德国

13. 某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券的种类是(C)。

A. 浮动利率债

B. 浮息债

C. 贴现债

D. 长期债

14. 为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，(D)成立了基金估值工作小组。

A. 中国证监会

B. 中国注册会计师协会

C. 财政部计司

D. 中国基金业协会

15. 国际惯例将利差用基点表示，一个基点等于(C)。

A. 1%

B. 0.1%

C. 0.01%

D. 0.001%

16. 不属于利润表构成的是(B)。

A. 投资收益

B. 长期待摊费用

C. 销售费用

D. 营业收入

17. CAPM模型的主要思想是(B)。

A. 只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益

B. 只有系统性风险才能获得收益补偿

C. 只要承担风险，均能获得收益补偿

D. 只有非系统性风险才能得到收益补偿

18. 下列关于分级结算的原则，正确的是(C)。

A. 证券和资金结算实行分级结算原则

B. 证券登记结算机构负责证券案登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

C. 证券登记结算机构负责结算参与人与客户之间的清算与交收

D. 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理

19. 关于基金估值程序，以下表述错误的是(A)。

A. 基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布

B. 基金日常估值由基金管理人进行

C. 基金托管人对基金管理人的计算结果进行复合

D. 基金估值的第一责任人是基金管理人

20. 全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的计算要求(B)。

A. 仅包括已实现的回报减去损失

B. 仅包括已实现的和未实现的回报以及损失并加上收入

C. 仅包括已实现的回报

D. 仅包括已实现的回报以及损失并加上收入

21. 下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是(C)。

A. 大宗交易

B. 固定收益证券综合电子平台

C. 互换交易

D. 开盘价和收盘价

22. 某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是(A)。

A. 该基金对市场变化的敏感度不高

B. 该基金的净值变动幅度比市场大

C. 当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%

D. 改基金的净值变动方向与市场一致

23. 现金流量是根据(C)为基础编制的。

A. 公允价值

B. 权责发生制

C. 收付实现制

D. 历史成本

24. 下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是(D)。

A. 接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30

B. 在交易日15:00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报

C. 交易日15:00-15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认

D. 交易所无权调整大宗交易的最低限额

25. 净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是(C)。

A. 总资产收益率

B. 销售利润率

C. 总资产周转率

D. 资产负债率

26. 下面属于货币时间价值的应用的是(B)。

A. 不要为了撤掉的牛奶哭泣

B. 早收晚付

C. 卖的比买的精

D. 谷贱伤农

27. 关于净额清算原则的说法，不正确的是(C)。

A. 通过证券交易所达成的交易需要采取净额清算方式

B. 净额清算又称差额清算

C. 单边净额清算属于净额清算

D. 双边净额清算属于净额清算

28. “利滚利”所指的计息方式为()。

A. 单利和复利

B. 单利或复利

C. 复利

D. 单利

29. (A)可以用来衡量投资回报的风险水平。

A. 标准差

B. 众数

C. 均值

D. 中位数

30. 根据我国现行的交易规则，关于开盘价说法错误的是(C)。

A. 开盘价为每日证券的第一笔成交价

B. 证券的开盘价格通过集合竞价方式产生

C. 集合竞价不能产生开盘价的，以前一日收盘价为当日开盘价

D. 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价

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