基金从业资格

1.基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。

A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

参考答案：B

2.以下属于基金管理人信息披露义务的有( )。

Ⅰ.在指定报刊上披露年度报告摘要

Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在

2 日内编制并披露临时报告书

Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上

Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

3.作为一种集合投资方式，证券投资基金( )。

A.集中资金、集中投资

B.集中投资、控制风险

C.集中资金、分散投资

D.集中投资、分散风险

参考答案：D

4.关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是( )。

A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务

B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性

C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务

参考答案：A

5.我国基金市场的监管主体是( )。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国基金业协会

D.中国银监会

参考答案：A

6.在基金管理公司的内部控制中，( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

A.部门业务规章

B.内部控制大纲

C.内部控制制度

D.业务操作手册

参考答案：B

7.以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括( )。

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.托管协议

参考答案：A

8.私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的( )。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、合理性

C.真实性、准确性、完整性

D.真实性、合理性、完整性

参考答案：C

9.根据运作方式分类，证券投资基金可分为( )。

A.契约型基金和公司型基金

B.股票基金、债券基金、货币基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.公募基金和私募基金

参考答案：C

10.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括( )。

Ⅰ.经济

Ⅱ.社会

Ⅲ.文化

Ⅳ.自然]

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

11.以下属于基金信息披露禁止行为的有( )。

Ⅰ.信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

Ⅱ.承诺收益

Ⅲ.对货币基金低风险的评估

Ⅳ.登载其他组织的的推荐性文字

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

12.基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的 ( )。

A.专业规范

B.有效沟通

C.安全第一

D.客户至上

参考答案：C

13.以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是( )。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

参考答案：B

14.以下选项中不属于 QDII 基金临时公告中的特殊披露要求中的是( )。

A.汇率变动

B.变更投资顾问

C.变更境外托管人

D.境外诉讼

参考答案：A

15.关于股票和股票基金，以下说法错误的是( )。

A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响

B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格

D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

参考答案：C

16.私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后( )内可在协会网站查询是否办结完毕。

A.20 个工作日

B.30 个工作日

C.5 个工作日

D.10 个工作日

参考答案：A

17.基金公司监事会履行合规责任不包括( )。

A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为

B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况

C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查

D.可以提议召开临时股东会

参考答案：B

18.发生下列( )情形时，基金托管人职责终止。

Ⅰ.私募基金管理人依法解散

Ⅱ.私募基金管理人下属基金已全部清点

Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销

Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

19.关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是( )。

A.半年度报告需要披露过去 1 个月的净值增长率

B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标

D.半年度报告不要求进行审计

参考答案：B

20.关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是( )。

A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失

B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中

C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

参考答案：D

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