基金从业资格

1. 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为()份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

参考答案：D

2.某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分比是多少?

参考答案：530.45(元);29474.55(份)

3.封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率是多少?

参考答案：-5%

4.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为?

参考答案：10198.75(元)

5.假设某投资者在某ETF基金母募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为3013057000 份，当日标的指数收盘值为966.45元。则折算比例和该投资者折算后的基金份额分别为多少?

参考答案：1.07384395;5369.22(份)

6. 下列关于折价率的公式中，不正确的是()。

A.折价率=[二级市场价格/(基金份额净值-1)]×100%

B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%

C.[二级市场价格/(基金份额净值-1)]=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值

D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%

参考答案：D

7. 实行后端收费模式的基金，投资者最终得到的赎回金额为()。

A.赎回金额=赎回总额-赎回费用+后端收费金额

B.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

C.赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额

D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

参考答案：C

8. 封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为 1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为()。

A.105%

B.95%

C.-5%

D.6%

参考答案：C

9. 若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1 元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()份。

A.99009.90

B.990.10

C.99059.90

D.100000

参考答案：C

10.买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为()。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

参考答案：B

11. 某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为()万元。

A.10

B.9.9

C.10.1

D.9

参考答案：C

12. 某开放式基金某日的基金总份额为10亿。下列属于巨额赎回的是()。

Ⅰ.当日申购申请5亿，赎回申请3亿，无转入转出申请

Ⅱ.当日申购申请1亿，赎回申请3亿，转入申请3亿，转出申请3亿

Ⅲ.当日申购申请4千万，赎回申请1亿，转入申请1亿，转出申请1亿

Ⅳ.当日申购申请2亿，赎回申请4亿，无转入转出申请

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

13. 2016年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为()。

A.11471.25元和28.75元

B.10000元和25元

C.11422.6元和57.4元

D.11471.25元和7.19元

参考答案：C

14. 丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为()份。

A.1999940

B.1970503.35

C.2000060

D.1970443.35

参考答案：B

15. 某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1.01元，申购费率为1%，则其可得的申购份额为()份。

A.9900.99

B.9802.96

C.9999.99

D.10100.00

参考答案：B

16. 下列关于基金赎回计算公式错误的是()。

A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额

B.赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

D.赎回费用=赎回总金额×赎回费率

参考答案：A

17. 某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现在代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表()万份基金份额的持有人同意时，此审议事项可通过。

A.2000

B.1350

C.1500

D.1800

参考答案：D

18. 宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

参考答案：D

19. 2016年7月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，持有时间为5个月，赎回当日基金份额净值为1.00元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为()。

A.50元和9950元

B.54.73元和10945元

C.55元和10945元

D.49.75元和9950.25元

参考答案：A

20. 某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略(CPPI)，基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在()以内。

A.25%

B.30%

C.33.33%

D.20%

参考答案：A

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