基金从业资格

1. 基金管理公司内部控制包括(D)和内部控制制度两个方面。

A.内部控制理论

B.内部控制方法

C.内部控制目标

D.内部控制机制

2. 在我国，基金托管人由(D)批准的商业银行来担任。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国人民银行和中国证监会

D.中国证监会和中国银监会

3. 以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合 同、(A)、基金运作和基金终止。

A 基金募集

B 基金申请

C 基金财产保管

D.基金资金清算

4. 基金投资活动中的核心环节是(D)。

A.基金的募集

B.基金的登记

C.基金的托管

D.基金的交易

5. 基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计 算，进而确定(B)与单位基金费产净值的过程。

A.基金资本净值

B.基金资产净值

C.基金负债净值

D.单位基金负债净值

6.依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的(A)，是计算基金申购与赎回价格的基础。

A.基金单位资产净

B.基金单位负债净值

C.基金单位资本净值

D.基金交易价格

7.以下(B)不属于基金估值的对象。

A.基金所持有的股票

B.估值日基金的交易额

C.基金所持有的债券

D.基金的权证

8.(A)是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.证券交易费

D.基金运作费

9. 我国基金管理费和基金托管费按照(A)基金资产净值的一定比例计提。

A.前一日

B.前一周

C.上一月

D.本月

10. 基金会计需要(A)对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。

A.逐日

B.隔日

C.按月

D.按年

11. 投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额， 那么投资者享有收益的期限至(C)

A.8 月 3 日

B.8 月 4 日

C.8 月 5 日

D.8 月 6 日

12.对企业投资者买卖基金份额暂免征收(D)。

A.消费税

B.房产税

C.增值税

D.印花税

13. 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收 个人所得税以前，暂不征收(A)。

A.个人所得税

B.营业税

C.消费税

D.企业所得税

14. 人们的金融产品选择依赖于两个因素：(A)

A.外在因素和内在因素

B.心理因素和内在因素

C.个人自身的因素和内在因素

D.外在因素和外部因素

15. 每个季度结束后(A)内，基金管理人应编制完投资组合公告。

A.15 日

B.30 日

C.60 日

D.90 日

16. 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理 赎回，但该期限最长不得超过(B)个月。

A.1

B.3

C.6

D.9

17. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以(A)为基础计算的。

A.基金单位资产净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金发行时的价格

18. LOF 份额的申购、赎回采取(C)方式。

A.份额申购，份额赎回

B.金额申购，金额赎回

C.金额申购，份额赎回

D.份额申购，金额赎回

19. 封闭式基金资产净值公告的时间频率是(B)。

A.每交易日公开 1 次

B.至少每周公开 1 次

C.至少每周公开 2 次

D.至少每月公开 2 次

20.托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前(A)日公告大会的召开时间、会议 形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30

B.20

C.15

D.40

21. 基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后(D)内。

A.15 日

B.30 日

C.60 日

D.90 日

22.按披露(A)的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。

A.时间

B.性质

C.特点

D.方式

23. 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于(D)。

A.操纵证券市场罪

B.内幕交易罪

C.诱骗他人买卖证券罪

D.编造并传播证券交易虚假信息罪

24. 《公司法》于(C)开始正式实施。

A.1993 年 12 月 29 日

B.1994 年 1 月 1 日

C.1994 年 7 月 1 日

D.1999 年 12 月 25 日

25. 证券市场监管的主要手段是(B)。

A.经济手段

B.法律手段

C.行政手段

D.自律方式

26. 在我国，大众投资群体仍主要以(D)为主要金融资产。

A.股票投资

B.银行储蓄

C.基金

D.债券

27. 保守型投资者最有可能投资于(B)。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币型基金

28. (C)是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.自动传真、电子邮箱与手机短信

C.“一对一”专人服务

D.邮寄服务

29. 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(C)，并应当归入基金财产。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

30. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的(B)时，该基金不能成立。

A.50%

B.80%

C.90%

D.100%

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