基金从业资格

1.根据我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括(ABCD)

A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

B.召集基金份额持有人大会

C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

2.根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是(ABC )

A.安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责

D.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

3.在基金当事人中，持有人与管理人之间的关系包括(　AC　)

A.委托人、受益人与受托人的关系

B.相互制衡的关系

C.所有者和经营者之间的关系

D.债权人与债务人的关系

4.有基金管理费的表述正确的是(　ACD　)

A.基金管理费通常按照每人估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付

B.管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比

C.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%

D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

5.证券投资基金的其他费用包括(ABCD　　)

A.封闭式基金上市费用;证券交易费用;基金信息披露费用;基金持有人大会费用

B.与基金相关的会计师、律师等中介机构费用

C.基金分红手续费;清算费用

D.法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用

6.基金资产净值和基金份额净值的计算公式，正确的有(ABCD)

A.基金资产净值=基金资产总值-基金负债

B.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

C.基金资产总值=基金资产净值+基金负债

D.基金资产净值=基金资产净值*基金总份额

7.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是(　A　)

A.分配现金

B.分配基金份额

C.分配股票

D.分配债券

8.证券投资基金存在的风险有(　ABCD　)

A.市场风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

9.我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的(ABD　　)

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.完整性

10.公开披露的基金信息包括(BCD)

A.对证券投资业绩进行预测

B.基金招募说明书、基本合同、基金托管协议

C.基金募集情况

D.基金份额上市交易公告书

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11.公开披露基金信息，不得有的行为包括(　ABCD　)

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测个人的红利所得

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

12.根据《基金法》规定，基金财产应当用于的投资范围是(　ABD　)

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.房地产投资

D.证监会规定的其他证券品种

13.对基金投资进行限制的主要目标的有(ABC)

A.引导基金分散投资，降低风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.确保基金投资的收益

14.按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有(ABCD)

A.承销证券;从事承担无限责任的投资

B.向他人贷款或者提供担保

C.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

15.下列基金投资行为符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的有(　ABC　)

A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券

B.货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券

C.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

16.从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用是(　A　)

A.基金管理费

B.基金托管费

C.证券信息披露费用

D.基金分红手续费

17.通常按照基金资产净值的一定比率提取.逐日计算并累计，按月支付给托管人的费用是(　B　　)

A.基金管理费

B.基金托管费

C.证券交易费用

D.基金信息披露费用

18.基金所拥有的各类证券的价值，银行存款本息，基金应收的申购基金款以其他投资所形成的价值总各和是(　C　　)

A.基金资产净值

B.基金总份额

C.基金资产总值

D.基金负债

19.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是(　A　)

A.1次 B.2次

C.3次 D.4次

20.开放式基金所特有的风险是(　D　)

A.市场风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

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