基金从业资格

1、ETF建仓期通常不超过( )

A 4个月

B 2个月

C 1个月

D 3个月

参考答案：D

解析：ETF建仓期通常不超过3个月。

2、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是( )

A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结

B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结

C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结

D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

参考答案：C

解析：通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的冻结份额与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。

3、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )元。

A 0.1

B 0

C 0.001

D 0.01

参考答案：C

解析：ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元。

4、ETF基金管理人( )会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

A每日开市前

B每日开市后

C每日闭市前

D每日闭市后

参考答案：A

解析：ETF基金管理人每日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

5、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为( )，从上市首日开始实行。

A 0.05

C 0.1

D 0.15

D 0.2

参考答案：B

解析：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

6、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )提供一次基金份额参考净值。

A 15秒

B 30秒

C 1分钟

D 1天

参考答案：A

解析：证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

7、如果基金墨迹期限届满后不鞥成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行存款利息。

A 7

B 10

C 15

D 30

参考答案：D

解析：如果基金墨迹期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行存款利息。

8、申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

A基金募集申请报告

B基金合同草案

C基金托管协议草案

D招募说明书正式文本

参考答案：D

解析：另外还有;招募说明书草案等四个主要文件。

9、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为( )

A基金份额持有人人数达到10000人以上

B基金份额总额达到核准规模的60%以上

C基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

D基金份额总额达到核准规模的80%以上

参考答案：D

解析：封闭式基金需募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求。

10、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过( )

A 3个月

B 6个月

C 2个月

D 1个月

参考答案：A

解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月。

11、LOF基金份额申购单位为( )。

A 1元人民币

B 10元人民币

C 1份基金份额

D 10份基金份额

参考答案：A

解析:LOF基金份额申购单位为1元人民币。

12、LOF基金份额赎回申报单位为( )。

A 1元人民币

B 10元人民币

C 1份基金份额

D 10份基金份额

参考答案：C

解析:LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

13、T日买入LOF基金份额自( )日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A T

B T+1

C T+2

D T+3

参考答案：B

解析:T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

14、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )，自上市首日起执行。

A 0.1

B 0.12

C 0.05

D 0.15

参考答案：A

解析:深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。

15、根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可由基金( )为头其他机构代为办理。

A管理人

B销售人

C托管人

D投资人

参考答案：A

解析:我国《证券投资基金法》规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可由基金基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构代为办理。

16、T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在( )日统一传送至注册登记机构。

A T

B T+1

C T+2

D T+3

参考答案：A

解析:基金份额登记流程的内容。

17、基金份额登记具有确定和变更( )及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A A基金管理人

B 基金托管人

C 基金注册登记机构

D 基金份额持有人

参考答案：D

解析:开放式基金份额登记概念的内容。

18、开放式基金份额登记，是指( )通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A基金注册登记机构

B证券登记结算机构

C证券交易所

D基金份额持有人

参考答案：A

解析:开放式基金份额登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

19、投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传送至基金的注册登记机构。

A投资者

B销售机构

C托管人

D管理人

参考答案：B

解析:T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后传送至基金的注册登记机构。

20、目前，我国境内基金申购款一般在()日内到达基金银行存款账户，赎回款于( )日内从基金的银行存款账户划出。

A T、T+1

B T+1、T+2

C T+2、T+3

D T+2、T+4

参考答案：C

解析:目前，我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

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