基金从业资格

(1)根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与(　　)。

A. 偏债型基金

B. 偏股型基金

C. 混合型基金

D. 保本型基金

(2)2001年9月，第一只开放式股票型基金(　　)基金设立，标志着我国基金的新发展。

A. 华安创新

B. 华夏回报

C. 博时价值增长

D. 南方绩优成长

(3)《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为(　)

A. 中国证监会和中国银行业监督管理委员会

B. 中国证监会

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 以上均错

(4)下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?(　)

A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

(5)《公司法》的立法宗旨为(　)

A. 保护公司的合法权益

B. 保护公司股东的合法权益

C. 保护债权人的合法权益

D. 保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展

(6)以下有价证券的流动性最低(　　)。

A. ETF

B. LOF

C. 记账式国债

D. 凭证式国债

(7)截至2007年底，共有(　　)家基金公司获得QDⅡ资格，(　　)只QDII基金进入运作期。

A. 10，3

B. 12，5

C. 15，7

D. 20，10

(8)基金托管人的首要职责是(　)

A. 进行基金会计核算

B. 完成基金资金清算

C. 监督基金投资运作

D. 保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

(9)证券市场是有价证券(　　)的场所。

A. 发行

B. 交易

C. 发行和交易

D. 流通

(10)通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的(　　)特征。

A. 集合投资

B. 专业管理

C. 风险共担

D. 分散风险

(11)基金管理人应当自收到核准文件之日起(　)个月内进行封闭式基金份额的发售。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

(12)证券发行人不包括(　　)。

A. 企业

B. 政府

C. 金融机构

D. 个人

(13)基金资产托管业务中的(　　)是基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

A. 资产保管

B. 资金清算

C. 资产核算

D. 投资监督

(14)(　　)是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A. 签署基金合同

B. 基金募集

C. 基金运作阶段

D. 基金终止阶段

(15)证券市场的构成不包括：(　　)

A. 股票市场

B. 债券市场

C. 货币市场

D. 基金市场

(16)下面不是证券市场基本功能的是(　　)。

A. 筹资投资功能

B. 资本定价功能

C. 资本配置功能

D. 流通功能

(17)基金公司内对基金投资实务拥有最高决策权力的是(　)。

A. 基金经理

B. 投资总监

C. 投资决策委员会

D. 基金公司总经理

(18)下面选项中哪个股票型基金分类的说法是按照投资市场不同分类的：(　　)

A. 成长型基金

B. 国内股票型基金

C. 资源类股票型基金

D. 房地产基金

(19)属于我国证券市场的自律性组织的是(　)。

A. 中国证监会

B. 证券交易所和证券业协会

C. 证监会派出机构

D. 以上都错

(20)我国规范的基金管理公司最早成立于(　)年

A. 1998

B. 1999

C. 2000

D. 2001

参考答案：

(1) :A(2) :A(3) :A(4) :A(5) :D(6) :D(7) :B(8) :D(9) :C(10) :A

(11) :B(12) :D(13) :A(14) :C(15) :C(16) :D(17) :C(18) :B(19) :B(20) :A

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