基金从业资格

(1)根据(　　)，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A. 法律形式不同

B. 基金份额是否固定

C. 投资目标不同

D. 投资对象不同

(2)证券市场是(　)发行和交易的场所。

A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券

B. 股票、非上市证券等所有证券

C. QDII基金和QFII基金

D. 股票和国债

(3)下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是(　)

A. 证监会

B. 证监会及证监会派出机构

C. 证券交易所

D. 以上均错

(4)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是(　)。

A. 配股和新发股，按成本估值

B. 存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值

C. 不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

D. 基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反应公允价值的价格估值

(5)目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的(　　)担任。

A. 商业银行

B. 投资银行

C. 保险公司

D. 信托公司

(6)某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为(　)。

A. 80%

B. 62.5%

C. 50%

D. 37.5%

(7)基金的当事人不包括(　)。

A. 基金份额持有人

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 证券公司

(8)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是(　)。

A. 不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B. 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

C. 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

(9)(　　)是基金一切活动的中心，(　　)在整个基金的运作中起着核心的作用。

A. 基金管理人;基金投资者

B. 基金投资者;基金管理人

C. 基金管理人;基金管理人

D. 基金投资者;基金投资人

(10)下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的：(　　)

A. 系统性风险

B. 非系统性风险

C. 操作风险

D. 汇率风险

(11)货币市场基金所投资的债券剩余期限必须在(　　)天以内。

A. 365

B. 397

C. 370

D. 360

(12)为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的(　)。

A. 股票

B. 债券

C. 衍生品

D. 基金

(13)基金的运作中最重要的环节是(　　)。

A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金营销最重要。

B. 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节，所以它是最重要的。

C. 基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制，是基金投资收益的创造环节，所以它是最重要的。

D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性，所以市场监管环节最重要。

(14)基金监管的首要目标是(　)。

A. 保护投资者利益

B. 保证市场的公平、效率和透明

C. 降低系统风险

D. 推动基金业的规范发展

(15)基金管理人应在每个季度结束之日起(　)个工作日内编制基金季度报告

A. 15

B. 20

C. 30

D. 10

(16)货币市场基金收益通常用(　　)基金净收益和最近(　　)年化收益率表示。

A. 每万份，1日

B. 每万份.7日

C. 每百份，1日

D. 每百份，7日

(17)《证券投资基金法》规定的违法行为包括(　)

A. 动用募集资金

B. 募集资金

C. 设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

(18)投资者T日提交认购申请后，一般可于(　)日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A. T+1

B. T+2

C. T+3

D. T+4

(19)能产生高回报的资本的特点是(　　)。

A. 价格高、需求大

B. 价格低、需求小

C. 不需要通过需求和供给者的竞争

D. 筹资能力低

(20)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于(　)万元人民币，且必须为实缴货币资本。

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

(21)内幕信息是指(　)

A. 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息

B. 股票交易信息

C. 公司经营信息

D. 公司尚未公开的信息

(22)基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金(　　)的特点。

A. 独立托管、保障安全

B. 利益共享、风险共担

C. 集合理财、专业管理

D. 组合投资、分散风险

(23)托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前(　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A. 20

B. 30

C. 10

D. 60

(24)下列说法正确的是( )。

A. 基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。

B. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。

C. 基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。

D. 对债券基金来说，分散投资虽然不能降低市场利率风险，但可以降低债券投资的信用风险。

(25)证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权(　)管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 中国人民银行

(26)在整个基金的运作中，(　　)实际上处于重要地位，起着核心作用。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份额持有人

D. 基金发起人

(27)基金(　　)是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益者。

A. 份额持有者

B. 管理人

C. 托管人

D. 注册登记机构

(28)(　)是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

A. 市场手段

B. 法律手段

C. 经济手段

D. 行政手段

(29)我国基金业的发展主要经过两个时期：老基金时代和新基金时代。老基金时代主要指(　　)年规范整理之前的时期。

A. 1993

B. 1996

C. 1998

D. 2002

(30)(　)主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A. 投资决策委员会

B. 风险控制委员会

C. 投资部

D. 研究部　　参考答案：

(1) :B(2) :A(3) :A(4) :A(5) :A(6) :B(7) :D(8) :A(9) :B(10) :D

(11) :B(12) :B(13) :C(14) :B(15) :A(16) :B(17) :D(18) :B(19) :A(20) :B

(21) :A(22) :B(23) :B(24) :D(25) :B(26) :A(27) :A(28) :C(29) :C(30) :B

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