基金从业资格

1.下列关于中国债券市场说法错误的是( D )。

A.债券市场三个发展阶段先后为：柜台交易市场为主、交易所市场为主、银行间市场为主

B.首先进入交易所交易的是国债

C.目前我国银行间债券市场的交易量和存量都占据市场主导地位

D.柜台市场模式符合个人投资者和机构投资者的交易需求

2.某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元。如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该(D )。

A.卖出可转债

B.将可转债回售给发行人

C.继续持有可转债

D.将可转债转换为股票

3.有甲、乙、丙、丁四种可转换债券，它们是否含有回售与赎回条款如下表所示：

可转债名称赎回条款回售条款

甲有有

乙无无

丙有无

丁无有

在这四种可转换债券的其他条件均完全相同的情况下，投资者更倾向于投资( A )。

A.丁

B.乙

C.丙

D.甲

4.当贝塔系数( C)，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。

A.小于1

B.小于0

C.大于1

D.大于0

5.依据我国现行的有关交易制度规定，下列交易品种可在当日完成回转交易的是( B)。

A.A股

B.债券竞价交易

C.B股

D.股票质押式回购

6.下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是( B )。

A.政府债券

B.普通股

C.优先股

D.金融债券

7.和财险公司相比，寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有( B )的投资期限，通常可以投资于风险相对较( )的资产。

A.较长，低

B.较长，高

C.较短，高

D.较短，低

8.合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，错误的是(C )。

A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

B.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任

D.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券

9.四种债券的基本信息如下表所示：

债券代码票面利率到期收益率付息方式利率类型

19.20%4.61%半年付息固定利率

29.00%3.88%按年付息固定利率

38.99%7.97%按年付息固定利率

48.90%6.91%半年付息固定利率

在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是( C )。

A.4、1、3、2

B.1、4、2、3

C.3、4、1、2

D.1、2、3、4

10.关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是( B)。

A.风险较低

B.流动性一般

C.期限不超过1年

D.是债务契约

11.以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是( C)。

A.存在不同的交易形式，结构上也存在不同的设计形式

B.组织通常以合伙人的形式

C.周期短、风险小、流动性强

D.转让有限合伙人权益份额时，新的有限合伙人不仅可能承担权利，也可能承担尚未履行的出资义务

12.以下不动产投资工具中，作为一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是(C )。

A.房地产有限合伙

B.房地产权益基金

C.房地产投资信托基金

D.房地产股份公司

13.在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是(D )。

A.基金合同生效后的信息披露费用

B.销售服务费

C.基金份额持有人大会费用

D.基金转换费

14.某机构投资者7月4日买入A基金10,000份，成交价格1.1元，卖出B基金5,000份，成交价格2元，不考虑其他交易费用的前提下，该机构投资者当日需支付的印花税是( B)元。

A.10

B.0

C.11

D.21

15.下列关于贴现现金流估值法(discounted cash flow，DCF)的描述错误的是( C )。

A.根据DCF估值法，债券的价格与贴现率成反比，与票息呈正比

B.DCF估值法计算出的债券公平价格，还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素

C.DCF估值法只适用于债券，因为债券存续期内有稳定且确定的现金流

D.根据DCF估值法，债券公平价格取决于两大因素：债券的现金流和贴现率

16.基金利润分配对投资者的影响是( A )。

A.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响

B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响

C.基金份额净值下降，投资者受损失

D.基金份额净值上升，投资者获益

17.已知随机变量r的均值为E(r)，p(i)表示r取r(i)时的概率，则关于随机变量r的方差的计算公式为( C)。

A.

B.

C.

D.

18.一般股票型基金投资者的赎回金额由(C )进行计算得出。

A.基金托管人

B.证券清算机构

C.基金份额登记机构

D.无需计算，由投资者直接提交

19.假设其他因素不变，当企业用现金购买存货时，流动资产( D )。

A.增加

B.无法确定增减

C.减少

D.不变

20.关于浮动利率债券，以下表述错误的是( C )。

A.其利息在每个支付期都会根据基准利率的变化重新设置

B.有些浮动利率债券的条款中利率存在浮动上限

C.浮动利率债券的利率组成为基准利率加上基差(可正可负)

D.其利息参考基准利率的变化，随市场利率的波动而波动

21.下列说法错误的是( D)。

A.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性

B.远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺

C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利

D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约

22.某证券投资基金某期利息收入100元，投资收益180,000元，公允价值变动损益为零，管理费200元，交易费用200元，以上为该基金当期全部损益，则该基金本期利润是( D )。

A.180,100元

B.99,700元

C.180,500元

D.179,700元

23.下列关于优先股的表述中，错误的是( C )。

A.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东优于普通股股东

B.优先股具有股权和债权双重属性

C.优先股的股息率是随市场变化的

D.优先股一般无表决权

24.资本市场线上的投资组合包括无风险资产和( C )。

A.杠杆投资组合

B.任意风险资产

C.市场投资组合

D.可行投资组合

25.采用被动投资策略的投资者，通常( D)。

A.试图利用技术预测市场总体走势调整股票组合

B.认为市场并非完全有效

C.尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票

D.通过跟踪指数获得基准指数的回报

26.2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5%，净资产收益率10%，销售利润率20%。则W公司2014年的总资产为( B)。

A.10亿元

B.40亿元

C.20亿元

D.5亿元

27.关于股票投资风险与收益的关系，以下表述错误的是( A )。

A.股票预期收益率越高，它的已实现收益也越高

B.股票的风险与收益是相伴而生的

C.股票的风险与收益呈正相关性

D.风险相同的股票，其实际收益也可能不同

28.按照持有人权利的性质来分类，可以将权证分为( D )。

A.美式权证、欧式权证和百慕大权证

B.认股权证和备兑权证

C.股权类权证、债权类权证和其他权证

D.认购权证和认沽权证

29.某投资机构的组合为60%的A股和40%的短期债券，其计划在未来一段时间内将组合调整为50%A股、10%短期债券、20%私募股权投资、10%房地产和10%大豆期货。请问此项组合调整最可能的目的是(B )。

A.增加流动性

B.分散风险

C.提升信息透明度

D.提高估值准确度

30.以下关于战术资产配置的说法中，错误的是( A )。

A.战术资产配置增强组合回报率的有效性已经得到了实践的证明，不存在争议

B.战术资产配置通过择时，对投资组合各特定资产类别的权重配置进行调整，但对战略资产配置的偏离往往限制在一定范围内

C.战术资产配置没有再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化

D.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上进行的

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