基金从业资格

(1)根据(　　)，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A. 法律形式不同

B. 基金份额是否固定

C. 投资目标不同

D. 投资对象不同

(2)证券市场是(　)发行和交易的场所。

A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券

B. 股票、非上市证券等所有证券

C. QDII基金和QFII基金

D. 股票和国债

(3)下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是(　)

A. 证监会

B. 证监会及证监会派出机构

C. 证券交易所

D. 以上均错

(4)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是(　)。

A. 配股和新发股，按成本估值

B. 存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值

C. 不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

D. 基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反应公允价值的价格估值

(5)目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的(　　)担任。

A. 商业银行

B. 投资银行

C. 保险公司

D. 信托公司

(6)某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为(　)。

A. 80%

B. 62.5%

C. 50%

D. 37.5%

(7)基金的当事人不包括(　)。

A. 基金份额持有人

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 证券公司

(8)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是(　)。

A. 不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B. 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

C. 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

(9)(　　)是基金一切活动的中心，(　　)在整个基金的运作中起着核心的作用。

A. 基金管理人;基金投资者

B. 基金投资者;基金管理人

C. 基金管理人;基金管理人

D. 基金投资者;基金投资人

(10)下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的：(　　)

A. 系统性风险

B. 非系统性风险

C. 操作风险

D. 汇率风险

　参考答案：

(1) :B(2) :A(3) :A(4) :A(5) :A(6) :B(7) :D(8) :A(9) :B(10) :D

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（责任编辑：gx）

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