基金从业资格

2019年基金从业资格考试试题-基金法律法规

1、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起 ( )工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A.1个

B.6个

C.3个

D.7个

2、基金份额申购、赎回的资金清算是由( )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

A.注册登记机构

B.基金管理公司

C.基金份额持有人

D.证券交易所

3、持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功， ( )日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

4、由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是( )。

A.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回

B.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

C.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

5、T日现金差额在( )日的申购、赎回清单中公告。

A.T-1

B.T+1

C.T+0

D.T+2

6、可以现金替代是指( )。

A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代

C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

7、对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为( )。

A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例

B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)

D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)

8、下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是( )。

A.涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金

B.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日

C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请

D.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

9、投资者申购基金成功后，投资者在( )日起有权赎回该部分的基金份额。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

10、基金申购费用与申购份额的计算公式是( )。

A.净申购金额=申购金额/(1-申购费率)

B.申购费用=净申购金额/申购费率

C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值

D.当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

11、下列关于基金赎回费的表述正确的是( )。

A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

B.对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

C.对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

12、下列关于开放式基金申购的表述正确的是( )。

A.申购费率不得超过申购金额的3%

B.基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率

C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准

D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

13、下列关于开放式基金的表述正确的是( )。

A.申购期购买基金的费率要比认购期优惠

B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

C.申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回

D.在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

14、下列关于开放式基金的表述正确的是( )。

A.认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为

B.开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理

C.申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为

D.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

15、LOF份额的认购分( )两种方式。

A.场外认购和场内认购

B.集体认购和个人认购

C.公开认购和私人认购

D.有偿认购和无偿认购

16、封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括( )。

A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

D.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

17、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.6

C.10

D.20

18、投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

A.沪、深B股或H股账户

B.开放式基金账户

C.沪、深A股账户

D.封闭式基金账户

19、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括( )。

A.发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.QDII基金份额可以用人民币进行认购

C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小

D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

20、与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。

A.只能以现金认购

B.只能以证券认购

C.既可以用现金认购，也可用证券认购

D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

参考答案：

1-5C A C B B 6-10B B A C D

11-15 A B B D A 16-20 B D C C C

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