基金从业资格

1、下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是( )。

A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

B.赎回总金额=赎回份额/赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

D.赎回金额=赎回总金额+赎回费用

2、下列关于ETF认购方式的表述正确的是( )。

A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购

C.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

3、开放式基金注册登记机构的主要职责为( )。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.负责基金份额登记，确认基金交易

C.发放红利

D.建立并保管基金投资者名册

4、QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于( )。

A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币

B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回

C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

5、基金份额持有人( )，必须先办理跨系统转托管。

A.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回

B.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易

C.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回

D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易

6、LOF申请在交易所上市应当具备的条件是( )。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B.募集金额不少于2亿元人民币

C.持有人不少于200人

D.基金管理公司规定的其他条件

7、某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有( )。

A.净申购金额为1 009 000元

B.净申购金额为991 080.28元

C.申购份额为792 864.22份

D.申购份额为800 000份

8、下列关于基金赎回费的表述正确的是( )。

A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

B.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

C.对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

9、下列关于开放式基金申购的表述错误的是( )。

A.申购费率不得超过申购金额的3%

B.基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率

C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准

D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

10、关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是( )。

A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

B.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

C.基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功

D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

11、下列关于开放式基金的表述正确的是( )。

A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠

B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

C.申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回

D.在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

12、关于LOF份额的认购，以下说法正确的是( )。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

13、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是( )。

A.基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请

B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制

14、关于巨额赎回，以下说法正确的是( )。

A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回

B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

15、封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括( )。

A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

B.较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者

D.先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定

16、下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是( )。

A.每个有效证件只允许开设1个基金账户

B.已开设证券账户的不能再重复开设基金账户

C.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户

D.每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

17、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点有( )。

A.发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小

C.QDII基金份额可以用人民币进行认购

D.QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

18、封闭式基金发售方式主要有( )。

A.金额认购

B.网上发售

C.证券认购

D.网下发售

19、下列公式正确的是( )。

A.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

B.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

C.认购费用=净认购金额/认购费率

D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

20、ETF申购、赎回清单公告内容包括( )等内容。

A.最小申购

B.赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据

C.现金替代

D.基金份额净值

参考答案：

1、AC2、ABD3、ABCD4、BC5、AD6、AB7、BC8、AD9、ABD10、ACD

11、ABCD12、ABC13、BC14、BCD　15、ABCD

16、ABC17、ABC18、BD19、AD20、ABCD

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