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基金法律法规章节突破:基金的募集、交易与登记

发表时间:2019/8/5 10:48:41 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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本章亦是法律法规的重要内容,在以往考试中分值占比在12%左右,且每小节内容考查得都比较均匀。“巨额赎回的认定和处理”是本章的高频考点。从新考纲来看对本章的要求变化不大。

一、收藏知识结构图,自我检测

二、学习笔记

1、基金的募集与认购

概念

基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件发售基金份额、募集基金的行为

申请

基金管理人、托管人、拟募集的基金符合条件,根据规定向中国证监会提交相关文件

注册

中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册与否的决定

发售

基金管理人自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售,募集期一般不得超过3个月

2、基金合同生效的条件

封闭式基金:募集的基金份额总额到达核准规模的80%以上,基金份额持有人数大于200人;

开放式基金:募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人不少于200。

基金募集失败,管理人应承担的责任

(1)以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(2)在基金募集期限满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行利息。

2、基金认购的概念,各类基金的认购方式和程序

概念

在基金募集期内购买基金份额的行为

开放式基金方式

金额认购,金额申请,认购结束后换算成基金份额

步骤

认购,投资者填写申请表,按规定缴款,已受理申请不得撤销; 
确认,T日提交认购申请,T+2日后到承办网点确认结果,认购无效则资金退款资金账户

封闭式基金方式

网上发售(通过与证交所联网的证券营业部发售)、网下发售(基金管理人指定营业网点和承销商的指定账户)

步骤

开立沪、深证券账户或基金账户及资金账户;在资金账户中存入足够资金; 
以“份额”为单位提交认购申请

ETF方式

现金认购(场外现金认购、场内现金认购),证券认购

步骤

开户,认购(具有基金代销资格的证券公司营业网点或基金管理人营业网点)

LOF方式

场外认购(开放式基金注册登记系统)、场内认购(证券登记结算系统)

步骤

开户,认购(具有基金代销资格的证券公司营业网点或基金管理人营业网点)

QDII方式

通过基金管理人、代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理

步骤

开户、认购、确认

三、真题演练,现在开始做

1、关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是( )

A. 发起资金不得少于3000万元人民币

B. 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

C. 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

D. 基金份额持有人可少于200人

2、投资者一般可以通过( )方式认购ETF份额。

Ⅰ.场内现金认购

Ⅱ.场外现金认购

Ⅲ.证券认购

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、关于开放式证券投资基金的认购,以下表述正确的是()

A. 采用金额认购方式

B. 只能采用前端收费模式

C. 都收取认购费用

D. 采用份额认购方式

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