基金从业资格

从新大纲要求来看，第二十三章的要求变化不大，真正变的只有一条“了解”性考点。从以往考试情况来看，本章的主要出题点在第三节，每次考试分值占比3%左右。

一、收藏知识结构图，自我检测

二、学习笔记

1、基金客户服务的特点、原则、步骤

2、基金客户服务流程

服务宣传与推介——投资咨询与基金咨询——互动交流——受理投诉——投资跟踪与评价——客户档案管理与保密。

3、投资者保护工作的概念、意义

概念：投资者保护是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传播有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

意义：加强投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益、维护我国证券市场长期稳定健康发展的需要。

4、投资者教育工作的基本原则、内容和形式

三、真题演练，现在开始做

1、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的( )原则

A. 安全第一

B. 客户至上

C. 专业规范

D. 有效沟通

2、关于投资者教育,以下描述正确的( )

Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能

Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础

Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制

Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()

A. 向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

B. 对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C. 了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

D. 将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

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