基金从业资格

新大纲中对第二十四章的要求没有太大变化，只有第1节中对于相关方的权利义务要求得更细了，但影响不会太大。因为从以往的考试情况来看，本章每次考试所占分值比重3%左右。

一、收藏知识结构图，现在开始做

二、学习笔记

1、基金管理人治理的法规要求

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：

(1)基金份额持有人利益优先原则。

(2)公司独立运作原则。

(3)制衡原则。

(4)公司的统一性和完整性原则。

(5)股东诚信与合作原则。

(6)公平对待原则。

(7)业务与信息隔离原则。

(8)经营运作公开、透明原则。

(9)长效激励约束原则。

(10)人员敬业原则。

2、管理层和监察长制度

股东会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规则，包括股东会会议的通知程序、议事方式、表决形式和会议程序等。股东会可以授权董事会行使股东会的部分职权。

董事会是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的通知程序、议事方式、表决形式和会议程序等

监事会向股东会负责。法规要求监事会成员中应该包括职工监事，由全体员工民主选举和罢免。公司章程应该明确监事会的职权范围、人员组成，制定议事规则，包括监事会会议的通知程序、议事方式、表决形式和会议程序。

基金公司总经理对董事会负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。

3、基金管理人的机构设置

设置原则：相互制约和不相容职责分离原则;授权清晰原则;适时性原则。

具体机构设置：四大专业委员会(投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会)和五大功能部门(投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门)

4、基金管理人风险管理的目标和原则

5、基金管理人风险管理的组织架构和职能

董事会——承担有效风险管理的最终责任;

管理层——承担有效风险管理的直接责任(下设;;履行风险管理职能的委员会);

公司员工——自己岗位风险管理的直接责任人。

6、基金风险管理人风险管理的风险分类和管理程序

三、真题演练，现在开始做

1、关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是()。

A. 风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

B. 风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价

C. 风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价

D. 风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价

2、关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是( )。

Ⅰ 确保公司各项业务的顺利运行

Ⅱ 确保基金资产和公司财产安全

Ⅲ 确保公司取得长期稳定的发展

Ⅳ 确保基金收益始终高于业绩比较基准

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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