基金从业资格

1. 关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法准确的是( )。

A. 股东所有制性质能够包括民营、国有、外资; 不限于高新技术企业

B. 股东所有制性质能够包括民营、国有、外资;且必须为高新技术企业

C. 股东所有制性质只能是民营和国有;不限于高新技术企业

D. 股东所有制性质只能是民营和国有; 且必须为高新技术企业

参考答案： A

2. 甲股权投资基金投资了某医院管理公司 X，双方签署了包括保密条款的投资协议， *金可能违反了保密义务的行为是( )。

A. 向基金审计师提供了 X 项目的年度财务报表

B. 经 X 项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称

C. 在向基金投资者定期披露的基金报告中描述 X 项目投资金额及项目基本情况

D. 向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认 X 项目扩张规划的合理性

参考答案： D

3. 关于全国股份转让系统挂牌的基本流程， 以下说法错误的是( )。

A. 材料制作阶段，由拟申请企业牵头完成包括《推荐报告》在内的各项书面申请文件

B. 决策改制阶段的一个关键工作是完成股份制改造

C. 登记挂牌阶段的工作包括分配股票代码、股份登记存管等

D. 反馈审核阶段， 股转系统接受申请材料， 并出具审查反馈意见

参考答案： A

4. 股权投资基金监管活动不但要以价值化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促动股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的() 原则。

A. 分类监管

B. 审慎监管

C. 适度监管

D. 高效监管

参考答案： D

5. 母基金作为股权投资基金的专业投资者， 通常与股权投资基金有良好的长期关系， 更可能投资于这些优秀基金， 这个特点体现了股权投资基金母基金的作用是( )。

A. 规模优势

B. 投资机会

C. 分散风险

D. 专业管理

参考答案： B

6. 在杠杆收购基金的融资渠道中， 夹层资本相比于银行贷款( )。

A. 优先级低， 成本高

B. 优先级高， 成本低

C. 优先级高， 成本高

D. 优先级低， 成本低

参考答案： A

7. 反映被投资企业管理状况的指标不包括( )。

A. 股东关系与公司治理

B. 重大经营管理问题

C. 经营风险控制情况

D. 主要产品的市场前景

参考答案： D

8. 使用折现现金流估值法对企业实行估值时， 能够直接计算得到股权价值的模型( )。

Ⅰ.红利折现模型

Ⅱ.股权自由现金流折现模型

Ⅲ.企业自由现金流折现模型

Ⅳ.企业净资产折现模型

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ

参考答案： C

9. 不属于股权投资基金募集主要资料的是( )。

A. (反向)尽职调查材料

B. 私募备忘录

C. 基金条款书

D. 投资框架协议

参考答案： D

10. 某股权投资基金投资了 A 公司， 投资基准时点 A 公司净资产为 50 亿元。净利润为 5 亿元， 按投资基准时点的 2 倍市净率实行投资后估值， 该基金投资后股权占比为 10%， 则该基金对 A 公司的投资额为( )亿元。

A.10

B.2.5

C.5

D.1

参考答案： A

11. 股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现， 从而退出投资， 然后根据约定将退出所得分配给( )。

A. 基金管理人

B. 托管机构

C. 基金的投资者和管理人

D. 基金投资者

参考答案： C

12. 投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式， 以下表述错误的是( )。

A. 跟踪协议条款执行情况

B. 参与被投资企业的公司治理

C. 聘请专业的第三方机构展开尽职调查

D. 监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

参考答案： C

13. 股权投资基金与目标公司的投资协议中通常包含竞业禁止条款， 条款内容一般涉及( )。

Ⅰ、竞业禁止关键人

Ⅱ、竞业含义与范围

Ⅲ、竞业禁止期

Ⅳ、投资人竞业禁止

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案： B

14. 关于股权投资基金募集机构的责任和义务，以下表述准确的是( )。

A. 基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务， 基金管理人仅承担管理义务

B. 募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务

C. 募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务

D. 中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务

参考答案： C

15. 某证券公司宣传材料中表示可为股权投资基金提供以下服务， 其中不属于基金服务团队提供的服务是( )。

A. 资产估值和会计核算

B. 开立和管理资产托管账户

C. 投资人名册登记和权益登记

D. 信息系统运营维护

参考答案： B

16. 中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为实行处理， 以下不属于行政监管措施的是( )。

A. 公开谴责

B. 责令改正

C. 监管谈话

D. 注销相关人员的基金从业资格

参考答案： D

17. 合伙型基金合同必备内容不包括( )。

A. 财务会计制度

B. 合伙人会议

C. 税务承担事项

D. 拟投资项目列表

参考答案： B

18. 以下能够保护投资者权益不被摊薄的条款是( )。

A. 优先购买权条款

B. 反摊薄条款

C. 优先认购权条款

D. 回售条款

参考答案： C

19. A 基金拟投资 X 生物科技，在某次尽职调查中 A 基金考察了 X 生物科技的融资需求和结构、计划融资的项目、可行性研究报告以及相关批文，此类工作属于( )。

A. 财务尽职调查

B. 行业尽职调查

C. 法律尽职调查

D. 业务尽职调查

参考答案： D

20. 某股权投资基金拟投资互联网金融行业 A 公司，预计三年后该基金退出时 A 公司的销售收入为 10 亿元，销售成本为 4 亿元，市销率倍数为 5 倍，如该基金目标收益率为 50%， 则 A 公司当前股权价值为( )亿元。

A. 33.3

B. 20

C. 8.9

D. 14.8

参考答案： D

21. 信托( 契约)型股权投资基金的基金合同， 理应包含的内容为( )。

Ⅰ.声明与承诺

Ⅱ.股权投资基金的募集

Ⅲ.股权投资基金的税收

Ⅳ. 股权投资基金的清算

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案： B

22. 申请股权投资基金管理人登记的机构，( )可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。

A. 是否存有境外股东

B. 从业人员是否全部具备基金从业资格

C. 私募基金管理人名称中是否含有“ 私募” 相关字样

D. 是否存有分支机构

参考答案： B

23. 关于有限责任公司型股权投资基金的股权转让， 除公司章程另有规定外， 以下表述准确的是( )。

A. 股东之间实行股权转让的， 理应经其他股东过半数同意

B. 股东不得向股东以外的人转让股权

C. 有限责任公司的股东之间能够相互转让其全部或者部分股权

D. 股东向股东以外的人转让股权的， 理应经其他全体股东同意

参考答案： C

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（责任编辑：gx）

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