基金从业资格

1.我国企业选择境外直接上市，需要先向( B )提出申请。

A.境外证券监管机构

B.境内证券监管机构

C.境外证券交易所

D.境内证券交易所

2.关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是( D )。

A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配

B.支付职工工资在清偿公司债务之前

C.最先支付清算费用

D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益

3.中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括( D )。

Ⅰ.股权投资基金管理人

Ⅱ.股权投资基金托管人

Ⅲ.股权投资基金销售机构

Ⅳ.股权投资基金估值核算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.关于并购基金，说法正确的是( )。

Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象

Ⅱ.通过对被投资企业进行重整而实现股权增值

Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权

Ⅳ.通常不借助杠杆

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是( D )。

A.获得中国证监会批准后可进行公开募集

B.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

C.获得中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D.现阶段我国不允许进行公开募集

6.在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过( C )保护其股权比例不被稀释。

A.保护性条款

B.反摊薄条款

C.优先认购条款

D.排他性条款

7.基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的( D )。

A.控制活动

B.内部环境

C.内部监督

D.信息与沟通

8.关于公司型股权投资基金，说法正确的是( B )。

Ⅰ.如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任

Ⅱ.公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税

Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式设立

Ⅳ.公司型基金可以发行债券募集资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

9.从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括( B )。

A.公开募集

B.自行募集

C.广告募集

D.上市募集

10.在对股权投资基金项目退出收益进行分配时，按分配的时间先后排序为( B )。

Ⅰ.门槛收益

Ⅱ.返还投资资本

Ⅲ.根据“二八模式”按比例分配的超额收益

Ⅳ.追赶机制下向管理人分配超额收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

11.关于公司型股权投资基金，说法错误的是( D )。

A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理

B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

C.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任

D.基金投资决策委员会由公司股东组成

12.申请登记为基金管理人的机构从事( B )业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。

A.股权投资

B.担保

C.投资管理

D.基金管理

13.股权投资基金推介材料应由( C )制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金销售机构

C.基金管理人

D.基金投资人

14.关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是( A )。

A.通常约定定价机制

B.触发条件必须是业绩

C.由企业回售

D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售

15.股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得( B )。

Ⅰ.本金

Ⅱ.投资收益

Ⅲ.管理费

Ⅳ.业绩报酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16.关于并购基金,表述正确的是( A )。

A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率

B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金

C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造

D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资

17.在股权投资基金募集过程( A )。

A.风控措施完善

B.业界最佳、规模最大

C.避险、安金

D.高收益,无风险

18.当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临( D )的自律管理措施。

A.纪律处分

B.暂停受理私募基金产品备案申请

C.取消管理人员登记资格

D.列入异常机构公示

19.关于我国公募证券投资基金和权投资基金,表述正确的是( C )。

A.基金募集方式不同,基金投资标的相同

B.基金募集方式与基金投资标的均相同

C.基金募集方式与基金投资标的均不同

D.基金募集方式相同,基金投资标的不同

20.关于股权投资基金管理人的内部控剖,表述正确的是( B )。

Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及剝度

Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略

Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管

Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

A.Ⅱ、 Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

C.Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅳ

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（责任编辑：gx）

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