基金从业资格

1. 以下不属于金融市场的是(B)

A.上海黄金交易所

B.北京石油交易所

C.中国外汇交易中心

D.银行间同业拆解中心

2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)

A.投资未来收益具有不确定性

B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

D.投资的产出会大于投入

3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)

A.票据市场

B.黄金市场

C.艺术品市场

D.外汇市场

4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)

A.基金投资者是基金公司的股东

B.依据基金合同成立

C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)

A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要

B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户

C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证

D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定

6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)

A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会

B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供

7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)

A.高级管理人利害关系人的基本信息

B.管理基金基本信息

C.股东或合伙人基本信息

D.高级管理人员基本信息

8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)

A.依法撤销

B.持有人大会解聘

C.连续2年亏损

D.依法取消基金管理资格

9.申请开展基金销售业务的机构应(B)

A.缴纳风险抵押金

B.制定完善的资金清算流程

C.具备符合资质的投资管理人员

D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准

10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)

A.无需主动向监管机构提供违法违规线索

B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.立即向上级部门或者监管机构报告

D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

11.以下不属于证券投资基金特征的是(C )

A.集合投资，专业管理

B.组合投资，分散风险

C.收益平稳，风险较小

D.独立托管，保障安全

12.证券投资基金的当事人一般是指基金的( B)

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和份额持有人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

13.证券投资基金的价格主要受(C )或基金资产净值的影响

A.投资基金规模的大小

B.上市公司的质量

C.市场供求关系

D.投资时间长短

14.(A )基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。

A.封闭式

B.开放式

C.公司型

D.契约型

15.证券投资基金反映的是(C )关系

A.债权债务

B.所有权

C.信托关系

D.产权

16.根据( B)的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金

A.基金存续期

B.法律形式

C.基金规模

D.投资理念

17.( B)在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

18.基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的( D)之间的关系

A.监管机构与经营者

B.基金托管人与监管机构

C.机构经营者与基金监管机构

D.所有者与经营者

19.契约型基金的投资者是基金合同的当事人，可以通过(C)获取投资收益

A.买进股票

B.上市公司分红

C.基金财产收益

D.出售股票

20.由基金管理人、基金托管人和基金投资者三方通过基金合同而建立的基金，称为(C)

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

编辑推荐：

2019年基金从业考试，考试时间（全年）计划安排

基金从业资格考试网络课程试听|基金从业资格考试教材及辅导书

2019版《基金从业资格考试大纲》各科目新旧变化对比

2019年基金从业资格考试难度即将增大，你的备考方式正确吗?

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页