基金从业资格

1、 下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是()。

A 、 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

B 、 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

C 、 基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

D 、 封闭式基金只能采用现金分红

答案、 C

解析、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金分红。

2、 ()负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

A 、 中央结算公司

B 、 中国人民银行

C 、 银行业监督协会

D 、 同业拆借中心

答案、 D

解析、 全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

3、 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是()。

A 、 三种指数均以CAPM模型为基础

B 、 詹森a不以CAPM为基础

C 、 夏普比率不以CAPM为基础

D 、 特雷诺比率不以CAPM为基础

答案、 A

解析、 夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。

4、 关于股票的永久性，下列说法错误的是()。

A 、 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B 、 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C 、 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D 、 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

答案、 D

解析、 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

5、 UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。

A 、 提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B 、 提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

C 、 扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

D 、 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

答案、 D

解析、 A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内容，但不是最大突破;D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提提供了“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。

6、 全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用()提供的相应品种当日的估值价格。

A 、 基金管理公司

B 、 基金托管人

C 、 第三方估值机构

D 、 基金管理人

答案、 C

7、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为()日的16、00.

A 、 T+0

B 、 T+1

C 、 T+3

D 、 T+6

答案、 B

解析、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16、00.在最终交收时点，由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。

8、 买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括()。

A 、 券款对付

B 、 见券付款

C 、 见款付券

D 、 纯券过户

答案、 D

解析、 买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。

9、 ()不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

A 、 固定利率债券

B 、 累进利率债券

C 、 免税债券

D 、 贴现债券

答案、 D

解析、 按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。

10、 债券基金主要的投资风险不包括()。

A 、 利率风险

B 、 汇率风险

C 、 信用风险

D 、 提前赎回风险

答案、 B

解析、 债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

11.美国的个人退休财户(IRA)，个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入，但不能超过( )。

A、5 000美元

B、10 000美元

C、8 000美元

D、20 000美元

答案、A

12.德国的基金市场主要由( )控制，集中化程度很高。

A、银行

B、保险公司

C、证券公司

D、投资公司

答案、A

13.香港的投资基金主要以( )为主。

A、股票基金

B、债券基金

C、货币市场

D、衍生工具基金

E、国债基金

答案、A

14日本的投资基金主要以( )为主。

A 股票基金

B、债券基金

C、货币市场基金

D、衍生工具基金

E、国债基金

答案、B

15.中国台湾的投资基金主要以( )为主。

A、股票基金

B、债券基金

C、货币市场

D、衍生工具基金

E、国债基金

答案、B

16、香港的集合投资计划还包括?

除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括( )。

A、投资联结保险计划

B、集合性退休基金

C、移民投资计划

D、强制性公积金计划

答案、A B C D

17.标志着规范的证券投资基金开始在为中国基金业的主导方向的事件，是1998年3月设立的( )。

A、金泰基金

B、安信基金

C、兴华基金

D、开元基金

E、普惠基金

答案、A D

18.下面( )是我国1997年前的投资基金的特点。

A、组织形式多样化

B、规模小

C、投资范围广泛

D、基金发起要人范围广泛

E、收益水平相差不大

答案、B C D

19.在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中，关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是( )。

A、不少于40%

B、不少于1/2

C、不少于2/3

D、全部由独立董事组成

答案、C

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