基金从业资格

基金从业在考试时有一种常见的出题方式，就是从教材中摘取一句话，挖出一个词，要求考生从选项中选出正确的词。这种出题方式也就是本文所说的一句话考点，建议考生点击收藏，多看几遍，熟读即可。

1、按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为(开放式和封闭式基金)。

2、投资者可通过ETF(实行一级市场与二级市场并存的交易制度)的特点进行套利交易。

3、货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是(一年以内)。

4、一般采用被动式投资策略的是(交易所交易基金ETF)。

5、利率上行，导致债券价格下跌风险属于(利率风险)。

6、正常情况下，ETF二级市场交易价格与(基金份额净值)总是比较接近。

7、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由(基金投资者)签字确认。

8、基金管理人的(基金宣传推介材料)，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

9、对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是(基金托管人)。

10、中国证券投资基金业协会的会员种类有(普通会员、联席会员、特别会员)。

11、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为(基金管理人办理完毕基金备案手续之日)。

12、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超(15)个交易日，案情复杂的，可以延长(15)个交易日。

13、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的(适用性)。

14、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向(中国证券投资基金业协会)进行产品备案。

15、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于(基金总份额10%)。

16、收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于(0.5%)的赎回费。

17、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为不低于(25%)。

18、基金管理人内部控制的基本要素包括(控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控)。

19、(协调性原则)是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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