2019年9月的基金从业还有两天开考，从目前的要求来看，要想取得从业资格，基金法律法规是必考科目。相比基金基础知识，法律法规的内容更为分散一点，但由于是偏记忆型的，所以法律法规更容易考前突击。建议考生收藏本文，冲刺复习时作为参考!
章节 | 考点 |
第一章 | 1、资产管理行业的功能和作用。 |
第二章 | 1、证券投资基金概念； 2、基金与股票、债券的差异（★★★）； 3、基金当事人； 4、封闭式基金与开放式基金的区别。 |
第三章 | 1、证券投资基金的分类标准及介绍； 2、股票基金与股票的区别； 3、债券基金与债券的区别； 4、ETF的特点。 |
第四章 | 1、基金监管的基本原则（★★★）； 2、基金业协会的性质和组成（★★★）； 3、中国证监会对基金市场的监管措施； 4、基金托管人的职责； 5、风险准备金制度； 6、基金管理人的从业人员的资格； 7、基金宣传推介材料的监管； 8、基金销售费用的监管； 9、基金份额持有人权利； 10、基金注册的申请； 11、基金份额持有人大会的召开； 12、非公开募集基金的投资运作行为规范； 13、非公开募集基金的备案（★★★）； 14、非公开募集基金的基金管理人的登记。 |
第五章 | 1、道德与法律的联系与区别； 2、基金职业道德规范的内容（★★★）； 3、基金职业道德的概念； 4、我国基金职业道德的内容； 5、基金职业道德规范（★★★）。 |
第十六章 | 1、基金的合同生效； 2、开放式基金的认购方式； 3、开放式基金申购和赎回登记及款项的支付； 4、基金销售服务费； 5、开放式基金巨额赎回的认定及处理（★★★）； 6、基金份额登记流程； 7、基金注册登记机构的主要职责； 8、开放式基金份额登记的概念； 9、我国开放式基金注册登记机构及其职责。 |
第二十章 | 1、基金信息披露的作用（★★★）； 2、基金信息披露的原则； 3、基金管理人的信息披露义务（★★★）； 4、基金主要当事人的信息披露义务； 5、基金净值公告（★★★）； 6、货币市场基金收益公告和偏离度公告； 7、ETF的信息披露（★★★）。 |
第二十一章 | 1、基金销售机构的准入条件（★★★）； 2、基金销售机构的主要类型（★★★）。 |
第二十二章 | 1、基金销售机构人员的资格管理； 2、宣传推介材料审批报备流程； 3、宣传推介材料的规范（★★★）； 4、基金投资人风险承受能力调查和评价； 5、基金产品或者服务风险评价（★★★）； 6、基金销售适用性的指导原则。 |
第二十三章 | 1、投资者教育的内容； 2、投资者保护工作的概念和意义。 |
第二十四章 | 1、公募基金机构设置原则。 |
第二十五章 | 1、内部控制的五原则（★★★）； 2、内部控制的三目标； 3、内部控制的基本要素； 4、内部控制制度的内容； 5、研究业务控制的主要内容； 6、基金监察稽核控制（★★★）； 7、基金会计系统控制； 8、信息技术系统控制。 |
第二十六章 | 1、合规管理的基本原则； 2、合规管理的概念。 |
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