基金从业资格

1、基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式()。

A、通知基金管理人，并报告中国证监会

B、提示基金管理人，并向交易所报告

C、督促并要求管理人改正

D、向监管机构报告

正确答案： A

解析：基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。

2、下列( )不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。

A、具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能

B、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

C、保障基金管理人资金流动的安全性

D、具备基金销售费率的监控机制

正确答案： C

解析：C选项应为：保障基金投资人资金流动的安全性。

3、基金托管协议是明确基金管理人与( )各自职责及相关业务内容的协议。

A、 基金托管人

B、 基金注册登记机构

C、 基金销售代理人

D、 基金份额持有人

正确答案： A

解析：基金托管协议是明确基金管理人与基金托管人各自职责及相关业务内容的协议。

4、( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A、签署基金合同阶段

B、基金募集阶段

C、基金运作阶段

D、基金终止阶段

正确答案： C

解析：基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

5、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。

A、不会变大

B、不会变小

C、肯定不变

D、无法确定

正确答案： A

解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。

6、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。

A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理

B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告

C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格

D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

正确答案： C

解析：基金管理公司高级管理人员包括公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员;基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告;基金管理公司独立董事要有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。

7、关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是()。

A、抽样复制

B、现金留存

C、基金分红

D、流动性

正确答案： D

解析：流动性不会导致跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

8、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A、[45]

B、[30]

C、[15]

D、[10]

正确答案： B

解析：基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

9、下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是()。

A、遵从价格优先、时间优先原则

B、申报价格最小变动单位为0.01元人民币

C、采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

D、实行T+1交收制度

正确答案： B

解析：申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

10、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

A、研究工作应保持独立客观

B、建立投资对象备选库制度

C、进行信息的组织、审核和发布

D、建立研究报告评价体系

正确答案： C

解析：进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制。

11、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴( )。

A、在证券交易所进行债券买卖

B、申购

C、增发新股

D、支付基金相关费用

正确答案： A

解析：其他三项为属于场外资金清算。

12、( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A、20世纪50年代以后

B、20世纪60年代以后

C、20世纪70年代以后

D、20世纪80年代以后

正确答案： D

解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

13、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为( )元人民币。

A、[0.1]

B、[0.01]

C、[0.001]

D、[0.0001]

正确答案： C

14、基金绩效衡量的意义在于( )。

A、实现收益最大化

B、为进一步的投资选择提供决策依据

C、规避风险

D、减少损失

正确答案： B

解析：投资者需要根据基金经理的投资表现了解基金在多大程度上实现了投资目标，监测基金的投资策略，并为进一步的投资选择提供决策依据;投资顾问需要依据基金的投资表现向投资者提供有效的投资建议。

15、QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场()，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。

A、具有较低的相关性

B、联系紧密

C、品种相差悬殊

D、发展程度不同

正确答案： A

解析：由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。

16、如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为()。

A、水平式

B、垂直式

C、综合式

D、交叉式

正确答案： A

解析：水平式是指不断开发新品种。

17、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )为股票基金。

A、60%以上的基金资产投资于股票

B、80%以上的基金资产投资于股票

C、30%以上的基金资产投资于股票

D、50%以上的基金资产投资于股票

正确答案： A

解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票为股票基金。

18、下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求( )。

A、 依法处分基金财产

B、 严守基金商业秘密

C、 保证基金资产的安全

D、 保证基金资产的保值增值

正确答案： D

解析：另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等4个基本要求。

19、以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是()。

A、基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回

B、基金合同期限在5年以上

C、募集金额不低于2亿人民币

D、基金份额持有人不少于1000人

正确答案： A

解析：封闭式基金份额持有人不得申请赎回。

20、在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。

A、信息披露控制

B、研究业务控制

C、投资决策业务控制

D、基金交易业务控制

正确答案： A

解析：投资管理业务控制的内容包括研究业务控制、投资决策业务以及交易业务控制。

21、当技术分析无效时，市场至少符合( )。

A、 弱势有效市场

B、 半弱势有效市场

C、 半强势有效市场

D、 强势有效市场

正确答案： A

解析：当技术分析无效时，市场至少符合弱势有效市常

22、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构( )。

A、应遵循长期性原则、公正性原则

B、对不同分类的基金进行合并评价

C、对特定客户资产管理计划进行评价

D、不遵循客观性和一致性原则

正确答案： A

解析：基金评价机构在从事基金评价业务的过程中，应遵循下列原则：长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则和公开性原则。BC属于禁止行为。

23、在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

A、信息披露控制

B、研究业务控制

C、投资决策业务控制

D、基金交易业务控制

正确答案： A

解析：投资管理业务控制的内容包括研究业务控制、投资决策业务以及交易业务控制。

24、以下不属于我国基金监管的原则有()。

A、监管的连续性和有效性原则

B、监管与自律并重原则

C、审慎监管原则

D、投资者利益优先原则

正确答案： D

解析：基金监管原则：(一)依法监管原则;(二)“三公”原则(三)监管与自律并重原则(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则。

25、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现()买入并持有策略。

A、优于

B、劣于

C、两者无法比较

D、以上说法部不正确

正确答案： B

解析：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现劣于买入并持有策略。

26、不属于封闭式基金合同内容的是( )。

A、基金份额总额

B、基金合同期限

C、最低募集份额总额

D、募集基金的目的和基金名称

正确答案： C

解析：基金台同的主要披露事项。封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。

27、进行证券组合管理，最先需要确定的是()。

A、证券组合业绩的评估

B、证券投资政策

C、证券组合的构建

D、证券组合的调整

正确答案： B

解析：进行证券组合管理，最先需要确定的是证券投资政策。

28、关于我国封闭式基金的说法，正确的是( )。

A、我国封闭式基金的交收实行T+3交收

B、目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月

C、目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

D、沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

正确答案： C

解析：我国封闭式基金的交收与股票一样实行T+1交收、实行价格涨跌幅限制;目前我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

29、收益率曲线反映了债券市场的( )。

A、预期理论

B、市场分割理论

C、优先置产理论

D、利率期限结构

正确答案： D

解析：收益率曲线反映了债券市场的利率期限结构。

30、如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为( )。

A、16万元

B、233.28万元

C、100万元

D、171.46万元

正确答案： D

解析：根据公式Y/(1+r)^t，其中Y表示所要求的最低价值，r表示任一特定时间的市场利率，T代表剩余时间。故应急免疫的触发点=200/( 1+8%)^ 2=171.46万元。

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