基金从业资格

1、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于()阶段。

A.募集与设立

B.投资后管理

C.项目退出

D.投资

参考答案：D

2、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是()。

A.确认目标公司的合法成立和有效存续

B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险

C.核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性

D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态

参考答案：B

3、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人不应向投资者披露的是() 。

A.该基金的投资业绩预测

B.涉及该基金托管业务的重大诉讼、仲裁

C.该基金的资产负债情况

D.该基金的招募说明书

参考答案：A

4、为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，切合自身实际情况，体现了其()。

A.适时性原则

B.全面性原则

C.成本效益原则

D.执行有效性原则

参考答案：C

5、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。

A.上市募集

B.公开募集

C.广告募集

D.自行募集

参考答案：D

6、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

参考答案：C

7、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款()。

A.优先级低，成本高

B.优先级高，成本低

C.优先级高，成本高

D.优先级低，成本低

参考答案：A

8、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长 速度。

A.应收账款金额

B.新拓展市场区域

C.营业网点开设

D.销售增长率

参考答案：A

9、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足 “特定化”标准，都将构成()。

A.公开发行

B.非公开发行

C.成功发行

D.未成功发行

参考答案：A

10、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于()万元。

A.60

B.80

C.100

D.120

参考答案：C

11、中国证券投资基金业协会出台了( )，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道 进行了较为详细的规定。

A.《证券投资基金法》

B.《私募投资基金合同指引》

C.《私募投资基金募集行为管理办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

参考答案：C

12、关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是( )。

A.保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

B.引导私募基金管理人加强内部控制

C.提高私募基金管理人风险防范意识

D.推动私募基金行业规范发展

参考答案：D

13、整个基金资产类别中，股权投资基金属于( )。

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

参考答案：D

14、 《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定( )。

A.合格投资者制度

B.登记备案制度

C.统一化监督管理制度

D.资金募集制度

参考答案：C

15、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是( )。

A.依法维护会员的合法权益

B.提供会员服务

C.依法对会员进行行政监管

D.制定和实施行业自律规则

参考答案：C

16、关于股权投资基金管理人，说法错误的是( )。

A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

参考答案：C

17、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是( )。

A.最高权力机构

B.总经理

C.法定代表人

D.董事会

参考答案：D

18、股权投资基金募集过程中，表述正确的是( ) 。

A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

B.向投资者承诺投资本金有保障

C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准

参考答案：D

19、关于清算流程的说法，错误的是( )。

A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行

B.若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产

C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排

D.清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认

参考答案：B

20、基金托管人职责不包括( ) 。

A.办理清算、交割事宜

B.基金份额登记

C.复核审查资产净值

D.开展投资监督

参考答案：B

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