基金从业资格

第 1 题

传统的估值指标包括( )等。

A、市盈率、市现率、市净率

B、市盈率、市现率、市净率和市销率

C、市现率、市净率和市销率

D、市盈率、市现率、和市销率

【正确答案】：B

第 2 题

下列说法错误的是( )。

A、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，变相突破合格投资者标准。

B、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。

C、募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。

D、募集机构可以不保投资者已知悉基金转让的条件。

【正确答案】：D

第 3 题基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列( )条件的中国律师事务所出具法律意见书。

Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务

Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险

Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】：D

第 4 题

清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是( )。

A、解散清算

B、退出

C、投资转让

D、破产退出

【正确答案】：A

第 5 题

有限责任公司的股东承担( )。

A、有限责任

B、无限责任

C、有限责任和无限责任

D、不承担责任

【正确答案】：A

第 6 题

股权投资基金生命周期中的关键要素包括( )

Ⅰ.基金期限

Ⅱ.投资期与管理退出期

Ⅲ.项目投资周期

Ⅳ.滚动投资

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】：D

第 7 题

( )开始，美国的创业投资市场开始迅速发展。

A、1959年B、1958年C、1957年 D、1962年

【正确答案】：B

第 8 题

关于股权投资基金运作中的现金流，下列说法错误的是( )

A、在基金募集过程中，股权投资基金通常采用授权资本制。

B、投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资 本。

C、基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分 称为未投资资本。

D、基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道 实现投资退出，获得退出现金流。

【正确答案】：A

第 9 题

( )是指专注于从事企业并购投资的基金，是20世纪中期从欧美国家发展起来的一种基金形式。

A、不动产基金

B、创业投资基金

C、并购基金

D、基础设施基金

【正确答案】：C

第 10 题

股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的( )等。

A、效率、时间和顺序

B、原则、效率和顺序

C、原则、时间和效率

D、原则、时间和顺序

【正确答案】：D

第 11 题

股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A、2月底B、3月底

C、4月底D、5月底

【正确答案】：C

第 12 题

( )，是指投资者(自然人或法人)跨越国境进行投资，采取新设、增资或收购等方式，直接获取或控制境外企业的股权或资产，以获得利润或达到其他战略目标的投资活动。

A、国内直接投资

B、跨境直接投资

C、国外直接投资

D、全球直接投资

【正确答案】：B

第 13 题

在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程 序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示( )，并与投资者签署风险揭示书。

A、未来收益

B、基金风险

C、基金要素

D、到期收益率

【正确答案】：B

第 14 题

经济增加值法主要应用于( )。

A、传统行业

B、一些特殊的行业

C、钢铁行业

D、煤炭行业

【正确答案】：B

第 16 题

下列不属于股权投资基金特点的是( )

A、投资期限长、流动性较差B、投后管理投入资源较多

C、专业性较强

D、投资收益稳定

【正确答案】：D

第 17 题

下列( )不属于基金清算的程序。

A、基金终止后，由基金清算小组(清算人)统一接管基金资产;

B、对基金资产进行评估和变现

C、基金清算小组对基金资产进行清算和确认

D、对基金清算小组进行统一审核

【正确答案】：D

第 18 题

股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不 低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于( )万元;对个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

A、1000,400,50

B、1000,300,50

C、1500,300,50

D、1000,400,50

【正确答案】：B

第 19 题

( )，根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

A、合伙型基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、有限合伙基金

第 20 题

2014年开始，( )对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、发改委

D、中国证券期货业协会

【正确答案】：B

编辑推荐：

2019年基金从业考试，考试时间（全年）计划安排

基金从业资格考试网络课程试听

基金从业资格考试教材及辅导书

2019版《基金从业资格考试大纲》各科目新旧变化对比

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页