基金从业资格

第1题()构成公司内部控制的基础。

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

【正确答案】：A

【答案解析】：控制环境构成公司内部控制的基础

第2题股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势

B.中期趋势

C.短期趋势

D.中期趋势和短期趋势

【正确答案】：A

【答案解析】：长期趋势最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

第3题()是股票最基本的特征。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【正确答案】：A

【答案解析】：收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。

第4题()也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。

A.市净率

B.市销率

C.市盈率

D.企业价值倍数

【正确答案】：B

【答案解析】：市销率也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。

第5题()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

【正确答案】：C

【答案解析】：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

第6题股利贴现模型最早由()提出。

A.威廉姆斯和戈登

B.彼得?林奇

C.葛兰碧

D.莫迪利亚尼和米勒

【正确答案】：A

【答案解析】：若假定股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立股价模型对普通股进行估值，这就是著名的股利贴现模型。这一模型最早由威廉姆斯和戈登提出，实质是将收入资本化法运用到权益证券的价值分析之中，这在概念上与债券估值方法没有本质性差别。

第7题股票的()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A.清算价值

B.账面价值

C.票面价值

D.内在价值

【正确答案】：B

【答案解析】：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

第8题基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的()原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

【正确答案】：B

【答案解析】：基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的有效性原则

第9题基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

【正确答案】：A

【答案解析】：基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

第10题经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

【正确答案】：C

【答案解析】：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

第11题企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

A.事项识别

B.目标设定

C.内部环境

D.风险评估

【正确答案】：C

【答案解析】：内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

第12题市盈率用公式表达为()。

A.市盈率=每股市价/每股净资产

B.市盈率=股票市价/销售收入

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价

D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)

【正确答案】：D

【答案解析】：市盈率(P/E)=每股市价/每股收益(年化)。

第13题下列不属于股利贴现模型的是()。

A.零增长模型

B.不变增长模型

C.多元增长模型

D.超额收益贴现模型

【正确答案】：D

【答案解析】：根据对股利增长率的不同假定，股利贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

第14题下列不属于技术分析假定的是()。

A.历史会重演

B.市场行为涵盖一切信息

C.股价具有趋势性运动规律

D.股票的价格围绕价值波动

【正确答案】：D

【答案解析】：技术分析的三项假定：第一，市场行为涵盖一切信息;第二，技术分析的另一条准则是股价具有趋势性运动规律;第三，历史会重演。

第15题下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是()。

A.在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值

B.P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系

C.P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发

D.EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值

【正确答案】：C

【答案解析】：P/E是从股东的角度出发，而EV/EBITDA是从全体投资人的角度出发。

第16题下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。

A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D.公平对待所有股东

【正确答案】：A

【答案解析】：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

第17题下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。

A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

C.独立建账、独立核算

D.基金会计核算应当独立于公司会计核算

【正确答案】：B

【答案解析】：公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确个会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。基金会计核算应当独立于公司会计核算。

第18题下列情况中，不得回购本公司股票的是()。

A.公司减少注册资本

B.进行投资

C.将股份奖励给本公司职工

D.与持有本公司股份的其他公司合并

【正确答案】：B

【答案解析】：《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。

第19题下列属于合规管理基本原则的是()。

A.全面性

B.健全性

C.规范性

D.独立性

【正确答案】：D

【答案解析】：合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

第20题下列属于内部风险的是()。

A.法律法规

B.经济

C.文化

D.决策失误

【正确答案】：D

【答案解析】：内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

第21题下列属于中台部门的是()。

A.清算部

B.监察稽核部

C.信息技术部

D.以上都正确

【正确答案】：B

【答案解析】：中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

第22题相关系数的大小范围为()。

A.+1和-1之间

B.0和1之间

C.-1和0之间

D.1到正无穷

【正确答案】：A

【答案解析】：相关系数ρij总处于+1和-1之间，亦即|ρij|≤1。

第23题股票的变化表现为三种趋势:长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势

B.中期趋势

C.短期趋势

D.中期趋势和短期趋势

【正确答案】：A

【答案解析】：长期趋势最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

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