基金从业资格

本网校为您整理2019年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。

考过的考点可能再考，一定要加以重视。

【真题考点】不予登记的情形

【考纲要求】了解

【所属章节】第十章 第二节

【考点提炼】拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：

(1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。

(2)申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。

(3)申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。

(5)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。

(6)中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

【2019.9真题测试】拟申请登记私募基金管理人存在(　　)情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。

Ⅰ、申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为

Ⅱ、申请机构兼营民间借贷业务

Ⅲ、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录

Ⅳ、申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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