基金从业资格

第1题投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自()日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T+4

【正确答案】：A

【答案解析】：投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

第2题投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。

A.9:15-11:30和13:00-15:00

B.9:20-11:30和13:00-15:00

C.9:30-11:30和13:00-15:30

D.9:30-11:30和13:00-15:00

【正确答案】：D

【答案解析】：投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00。

第3题投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【正确答案】：C

【答案解析】：投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

第4题我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【正确答案】：A

【答案解析】：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

第5题我国基金交易佣金不得高于()，起点()，由证券公司向投资者收取。

A.3%，5元

B.3%，15元

C.0.3%，5元

D.0.3%，15元

【正确答案】：C

【答案解析】：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

第6题以下关于ETF份额认购的说法正确的是()。

A.只能用现金认购

B.只能用证券认购

C.可以用现金认购，也可用证券认购

D.不能用现金认购，也不能用证券认购

【正确答案】：C

【答案解析】：ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购。

第7题以下关于开放式基金的描述，正确的是()。

A.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

【正确答案】：D

【答案解析】：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用都较低。

第8题由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

A.基金注册登记机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金销售机构

【正确答案】：C

【答案解析】：LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。

第9题证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。

A.15秒

B.30秒

C.1分钟

D.1天

【正确答案】：A

【答案解析】：证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

第10题中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

A.一

B.三

C.六

D.九

【正确答案】：C

【答案解析】：《证券投资基金法》规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。

第11题T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【正确答案】：B

【答案解析】：T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

第12题场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

A.中央国债登记结算公司的注册登记系统

B.基金管理人的注册登记系统

C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

D.基金托管人的注册登记系统

【正确答案】：C

【答案解析】：LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的

开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

第13题当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正确答案】：B

【答案解析】：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

第14题当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【正确答案】：B

【答案解析】：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。

第15题封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【正确答案】：C

【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

第16题封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【正确答案】：C

【答案解析】：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。

第17题封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【正确答案】：B

【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

第18题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T,T+1

【正确答案】：C

【答案解析】：投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。

第19题根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以()为基础收取。

A.净认购份额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购金额

【正确答案】：D

【答案解析】：根据规定，基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。

第20题关于LOF基金上市交易的表述，正确的是()。

A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

【正确答案】：A

【答案解析】：LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

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