基金从业资格

第1题ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

A.T+1日

B.T-1日

C.T日

D.T+2日

【正确答案】：A

【答案解析】：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

第2题LOF基金份额申购单位为()。

A.1元人民币

B.10元人民币

C.1份基金份额

D.10份基金份额

【正确答案】：A

【答案解析】：LOF基金份额申购单位为1元人民币。

第3题基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A.注册登记机构

B.交易所

C.基金托管人

D.基金管理人

【正确答案】：A

【答案解析】：基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

第4题申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.律师事务所出具的法律意见书

D.招募说明书正式文本

【正确答案】：D

【答案解析】：另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

第5题证券投资基金投资的起点是()。

A.基金募集

B.基金交易

C.注册登记

D.基金变更

【正确答案】：A

【答案解析】：基金募集是证券投资基金投资的起点。

第6题EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

A.每一交易日开市前

B.每一交易日开市后

C.每一交易日闭市前

D.每一交易日闭市后

【正确答案】：A

【答案解析】：EFT基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎

回清单。

第7题ETF的建仓期不超过()。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

【正确答案】：C

【答案解析】：ETF建仓期不超过3个月。

第8题ETF基金份额折算由()办理。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注册登记机构

D.证券公司

【正确答案】：A

【答案解析】：ETF基金份额折算由基金管理人办理。

第9题ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为()，从上市首日开始实行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【正确答案】：B

【答案解析】：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

第10题LOF基金份额赎回申报单位为()。

A.1元人民币

B.10元人民币

C.1份基金份额

D.10份基金份额

【正确答案】：C

【答案解析】：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

第21题关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是()。

A.基金合同期限在5年以上

B.基金份额持有人不少于10000人

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金募集金额不低于2亿元人民币

【正确答案】：B

【答案解析】：基金份额持有人不少于1000人。

第22题关于封闭式基金账户的陈述，正确的是()。

A.基金账户只能用于基金认购及交易

B.基金账户开户在证券登记机构办理

C.基金账户在商业银行办理

D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

【正确答案】：B

【答案解析】：基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

第23题货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般()日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金

账户。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【正确答案】：B

【答案解析】：货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

第24题货币型基金的认购费一般为()。

A.0

B.1%-1.5%

C.1%

D.1%以下

【正确答案】：A

【答案解析】：货币型基金一般认购费为0。

第25题基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.基金份额持有人

【正确答案】：D

【答案解析】：基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

第26题基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【正确答案】：B

【答案解析】：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

第27题基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】：C

【答案解析】：基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

第28题基金管理人应当自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正确答案】：B

【答案解析】：基金管理人应当自收到验资报告之日10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

第29题基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【正确答案】：D

【答案解析】：基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

第30题假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()元。

A.1492.5

B.1493

C.1495

D.1500

【正确答案】：A

【答案解析】：赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。

第31题开放式基金的认购采取()的方式。

A.份额认购

B.金额认购

C.债券认购

D.份额或金额认购

【正确答案】：B

【答案解析】：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。

第32题开放式基金份额登记，是指()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A.基金注册登记机构

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.基金份额持有人

【正确答案】：A

【答案解析】：

开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

第33题开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【正确答案】：B

【答案解析】：开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

第34题某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为()。

A.9280.95份

B.9350.95份

C.9383.06份

D.9480.95份

【正确答案】：C

【答案解析】：净认购基金=申购基金/(1+申购费率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元)，申购份额=9852.221.05≈9383.06份

第35题某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为()。

A.9884.42

B.9881.42

C.10000

D.9884

【正确答案】：A

【答案解析】：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。

第36题目前，LOF的交易在()进行。

A.深圳交易所

B.登记结算公司

C.上海交易所

D.指定代销网点

【正确答案】：A

【答案解析】：本题考查LOF份额的上市交易。

第37题目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过()。

A.1%

B.2%

C.3%

D.1.5%

【正确答案】：D

【答案解析】：目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

第38题目前，我国境内基金申购款一般在()日内到达基金银行存款账户，赎回款于()日内从基金的银行存款账户划出。

A.T、T+1

B.T+1、T+2

C.T+2、T+3

D.T+2、T+4

【正确答案】：C

【答案解析】：目前，我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

第39题如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【正确答案】：D

【答案解析】：如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

第40题上市开放式基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【正确答案】：C

【答案解析】：上市开放式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

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