基金从业资格

1.中国证券投资基金协会的法律法律地位由(c)确定?

A中国国务院

B 中国证监会

C 证券投资基金法

D证券法

2.关于基金经理“老鼠仓”的行为，以下说法错误的是(c )

A 基金经理利用未公开信息交易

B 情节不严重可能不构成犯罪

C 情节严重的构成内幕交易罪

D 基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易活动

3.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( b)

A 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力

B 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作

C 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

D 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

4.下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是(b)

Ⅰ未知价原则 Ⅱ已知价原则 Ⅲ份额申购、份额赎回原则 Ⅳ金额申购、份额赎回原则

A Ⅱ Ⅲ

B Ⅰ Ⅳ

C Ⅱ Ⅳ

D Ⅰ Ⅲ

5..基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( b)

A 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

B 具有一定的市场认可度

C 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

D 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务

6 .基金产品风险评价结果以基金产品的(a)来具体反映

A风险系数

B 风险性质

C 风险因素

D 风险等级

7监管机构要求，基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( a)

A 岗位教育

B 舆论教育

C 自我修养

D 岗前教育

8目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括(d )

A 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式

B 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

C 管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式

D 委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式

9.关于离岸基金和在岸基金，以下表述错误的是( d)

A 离岸基金可投资于募集地以外的证券市场

B 在岸基金受本国法律监督

C 离岸基金是在他国发售的证券投资基金

D 在岸基金可投向资金募集地所在国家以外的证券市场

10.关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是( b)

A 应不断总结经验、防范风险，完善内控制度

B 受理客户投诉，确有必要的情况下对投诉电话进行录音ss

C 需公布电话、邮箱及投诉处理流程

D 应设立独立的投诉受理与处理部门

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