基金从业资格

1.()是指基金以子份额的代码进行分开募集，通过比例配售实现子份额的配比。

A.合并募集

B.分开募集

C.统一募集

D.母公司募集

2. 下列不属于契约型基金与公司型基金的主要区别表现的是()

A.法律主体资格

B.投资者地位

C.营运依据

D.基金规模

3. 以下说法正确的是()

A.封闭式基金没有规模限制

B.开放式基金规模固定

C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

4. 根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A.基金存续期

B.法律形式

C.基金规模

D.投资理念

5. 在我国，()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

A. 开放式基金

B.封闭式基金

C. 契约型基金

D公司型基金

1-5 B D C B C

6. 1992年11月，当时国内规模最大的封闭式基金是由()发起

A. 招商基金管理公司

B. 银河基金管理公司

C. 南方基金管理公司

D.深圳市投资基金管理公司

7. 人们习惯将()年以前设立的基金称为老基金。

A.1995 B.1996

C.1997 D.1998

8. 目前，()的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。

A.日本 B.美国

C.瑞士 D.德国

9. 经中国人民银行总行批准，()于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A. 武汉证券投资基金

B.淄博乡镇企业基金

C.深圳南山投资基金

D.富岛基金

10. 以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是()

A.集合理财、专业管理

B.基金托管人、管理人参与基金收益的分配

C.基金托管人负责基金的投资

D.基金以分散投资的方式进行基金的投资运作

6-10 D C B B A

11. 证券投资基金主要将基金投资于()

A.实业领域

B.生产领域

C.有价证券等金融工具或产品

D.消费市场

12. 下列不属于证券投资基金与股票、债券的差异的是()

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.投资人不同

13.证券投资基金与银行储蓄存款有着本质的不同，下列说法错误的是()

A.性质不同

B.收益与风险特性不同

C.信息披露程度不同

D.资金投向不同

14. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种()的特点。

A.集合理财

B.组合投资

C. 风险共担

D.分散风险

15.基金()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A. 份额持有人

B.监管机构

C.托管人

D.注册登记机构

11-15 C D D A B

16.2013年末，我国共有()家基金管理公司

A. 63

B.69

C.89

D.98

17. 基金()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人

B. 管理人

C. 托管人

D.注册登记机构

18. 从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业。资产管理行业对宏观经济还是个人、企业都有重要的作用，下列说法错误的是()

A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

B.资产管理行业还能使投资者规避风险

C.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的投资需求

D.通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的信息

19.下列关于资产管理的说法中，错误的是()

A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

B.从委托资产来看，主要为货币等金融资产，也包括固定资产等实物资产

C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券或实体企业股权等资产实现增值

D.资产管理是指金融机构受投资者委托，为实现投资者特定目标，进行证券和其他金融产品的投资并提供资产管理服务，并收取费用的行为

20.()是对冲基金的发源地。

A.中国

B.日本

C.美国

D.英国

16-20 C B B B C

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