基金从业资格

第 1 题：( )的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

A、房地产基金

B、政府引导基金

C、并购基金

D、产业基金

正确答案：B 政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

第 2 题：中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对( )采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

A、创业投资基金

B、股权投资基金

C、大型投资基金

D、内资投资基金

正确答案：A 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

第 3 题：( )是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

A、市盈率

B、已分配收益倍数

C、总收益倍数

D、内部收益率

正确答案：C 总收益倍数(Total Value to Paid-In，TVPI)，是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

第 4 题： 根据我国《公司法》，上市公司担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

正确答案：D 《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

第 5 题： 对于契约型基金公司来说，以下(　　)属于与股权投资业务有关的内容。

A.基金的收益分配

B.风险揭示

C.基金合同的效力、变更、解除与终止

D.私募基金份额持有人大会及日常机构

正确答案：A 基金管理人通过契约形式募集设立股权投资基金的，基金合同的订立即表明了基金的成立，主要包括以下内容。

(一)组织形式相关

主要包括：前言(订立基金合同的目的、依据和原则);私募基金的基本情况;私募基金的中购、赎回与转让;私募基金份额持有人大会及El常机构;私募基金份额的登记;私募基金的财产;交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算;违约责任;争议的处理。

(二)股权投资业务相关

主要包括：基金的募集;基金的投资;当事人及其权利义务基金的费用与税收;基金的收益分配。

(三)合规与自律相关

主要包括：声明与承诺;风险揭示;基金的成立与备案;信息披露与报告。

关于广义契约型基金的具体形式，信托计划、资管计划或者契约型基金均需要参照符合相关监管部门的部门规章和相关业务指引文件。

第 6 题： 下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单

Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可对其进行公开谴责

Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分

Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C 《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条规定，募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

第 7 题： 基金管理人、基金托管人依照(　　)的约定，履行受托职责。

A.《公司法》和《证券法》

B.《证券投资基金法》和基金合同

C.《证券法》和基金合同

D.基金合同和基金托管协议

正确答案：B 《证券投资基金法》第三条规定，基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。

第 8 题： 公司是企业法人，有(　　)。

Ⅰ.独立的法人财产

Ⅱ.享有法人财产权

Ⅲ.享有法人决策权

Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

第 9 题： 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别如实填报信息。这里要填报的信息包括(　　)。

Ⅰ.基金名称

Ⅱ.资本规模

Ⅲ.投资者

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第 10 题：重新召集的基金份额持有人大会应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2

B.2/3

C.1/3

D.1/4

正确答案：C《证券投资基金法》第八十六条规定，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

第 11 题： 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有(　　)。

Ⅰ.跟踪协议条款执行情况

Ⅱ.监控被投资企业财务状况

Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策

Ⅳ.提供增值服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：C 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式：(一)跟踪协议条款执行情况;(二)监控被投资企业财务状况;(三)参与被投资企业重大经营决策。

第 12 题： 《私募投资基金募集行为管理办法》所称监督机构是指(　　)。

Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司

Ⅱ.取得基金销售业务资格的商业银行

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.中国基金业协会规定的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D 《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条规定，本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。

第 13 题： 私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关(　　)等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

Ⅰ.投资目的

Ⅱ.投资偏好

Ⅲ.投资限制

Ⅳ.财产收入情况和风险承受能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D 《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定，私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

第 14 题： 基金业协会对于私募基金应建立(　　)。

Ⅰ.私募基金管理人诚信档案

Ⅱ.私募基金托管人诚信档案

Ⅲ.其从业人员诚信档案

Ⅳ.高级管理人员诚信档案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十七条规定，基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。

第 15 题： 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满(　　)个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

A.6

B.9

C.10

D.12

正确答案：D 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

第 16 题： 私募基金进行托管的，(　　)三方应当根据要求共同签订基金合同。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.投资者

Ⅳ.基金业务外包服务机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B 《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六条规定，私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

第 17 题： 基金管理公司变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

A.30

B.45

C.50

D.60

正确答案：D 《证券投资基金法》第十四条规定，基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

第 18 题： 开放式基金应当保持足够的(　　)，以备支付基金份额持有人的赎回款项。

A.现金或者政府债券

B.现金或银行存款

C.银行存款或政府债券

D.政府债券或企业债券

正确答案：A 《证券投资基金法》第六十八条规定，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。

第 19 题： (　　)明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

A.《合同法》

B.《公司法》

C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

D.《证券法》

正确答案：C 2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

第 20 题： 信托行为设立的基础是(　　)。

A.委托

B.金钱

C.信任

D.股权

正确答案：C 《信托法》第二条规定，本法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。

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