基金从业资格

1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为( )元人民币。

A 0.01

B 0.05

C 0.1

D 0.001

参考答案：D

解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

2、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行( )交割，交收。

A T+2

B T+1

C T+3

D T+0

参考答案：B

解析：我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行T+1交割，交收。

3、我国基金交易佣金不得高于( )，起点( )，由证券公司向投资者收取。

A 3%，5元

B 3%，15元

C 0.3%，5元

D 0.3%，15元

参考答案：C

解析：封闭式佣金交易费用的内容。

4、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是()。

A开放式基金实行”金额申购、份额赎回”原则

B申购实行“已知价”原则

C赎回原则为“金额赎回”原则

D基金赎回实行“已知价”原则

参考答案：A

解析：目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：1“未知价”交易原则;2“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

5、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

A T+0

B T+1

C T+2

D T+3

参考答案：B

解析：一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在T+1日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

6、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

A 0.05

B 0.06

C 0.1

D 0.03

参考答案：C

解析：单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

7、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。

A证券交易所

B证监会

C基金托管人

D基金份额持有人

参考答案：C

解析：注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。

8、以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是( )

A对信息披露人不理的信息也要披露

B要充分披露重大信息

C要事无巨细的披露所有信息

D要披露所有可能影响投资者决策的信息

参考答案：C

解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细的披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

9、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是( )

A基金信息披露的规范性文件

B基金信息披露的地方政策

C信息披露自律规则

D基金信息披露的国家法律

参考答案：B

解析：我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次。

10、以下属于基金信息披露自律性规则的是( )

A《证券投资基金法》

B《证券投资基金披露管理办法》

C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

D《证券投资基金信息披露指引》

参考答案：C

解析：基金信息披露自律性规则包括;证券交易所业务规则，证券交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。

11、基金信息披露最主要的负责人是( )

A基金上市交易的证券交易所

B基金管理人

C基金注册登记人

D基金托管人

参考答案：B

解析：基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

12、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的( )日内披露。

A 15

B 10

C 60

D 45

参考答案：D

解析：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并将更新的内容提供书面说明。

13、在基金份额发售( )日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

A 5

B 3

C 1

D 7

参考答案：B

解析：在基金份额发售3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

14、基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A 15

B 30

C 20

D 10

参考答案：A

解析：在每个季度结束之日起15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

15、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经( )核准。

A基金上市的证券交易所

B基金持有人大会

C基金托管人

D中国证券登记结算公司

参考答案：A

解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格发生重大影响事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。对于上市交易基金的临时报告，一般需在披露报送基金上市的证券交易所审核。

16、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。

A基金份额持有人大会

B基金份额变化信息

C基金运作、托管监督报告

D基金份额持有信息

参考答案：A

解析：根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

17、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式，审议事项、表决方式等事项。

A 45

B 10

C 15

D 30

参考答案：D

解析：根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

18、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为( )

A 9:15--11:30和13:00--15:00

B 9:20--11:30和13:00--15:00

C 9:30--11:30和13:00--15:30

D 9:30--11:30和13:00--15:00

参考答案：D

解析：投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为 9:30--11:30和13:00--15:00。

19、LOF申报价格的最小变动单位为( )元。

A 1

B 0.1

C 0.01

D 0.001

参考答案：D

解析：LOF申报价格的最小变动单位为0.001元。

20、LOF份额的跨系统转托管如处理成功，( )日起，转托管准入的基金份额可赎回或卖出。

A T+2

B T+3

C T+1

D T+4

参考答案：A

解析:LOF份额的跨系统转托管如处理成功，T+2日起，转托管准入的基金份额可赎回或卖出。

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