基金从业资格

1、关于投资者风险评估，表述错误的是()。

A.投资者应该以书面形式承诺其符合合格投资者标准

B.投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

C.同一私募基金产品投资者持有期间超过3年，必须再次进行投资者风险评估

D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

【答案】C

2、某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是()

A.基金持有人

B.合格投资者

C.机构投资者

D.基金管理人

【答案】B

3、关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是()

A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中

B.做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行

C.退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响

D.根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短

【答案】B

4、下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是( )。

A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

B.董事会决定解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

【答案】B

5、关于股权投资基金管理人,说法错误的是()

A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

【答案】C

6、目前企业所得税税率一般为()。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

【答案】D

7、下列关于股权投资基金的现金流模式的描述，正确的是( )。

A.在基金募集过程中，股权投资基金通常采用承诺资本制

B.投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本

C.多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于高风险、高流动性的资产

D.基金从被投资企业实现退出后，只能通过公开股权转让来实现投资退出，获得退出现金流

【答案】A

8、为了降低股权投资后的( )，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。

A.财务风险

B.流动性风险

C.经营风险

D.委托代理风险

【答案】D

9、关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是()

A.保证管理人经营运作合法合规

B.确保基金投资收益的最大化

C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保障投资基金财产的安全、完整

【答案】B

10、关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是().

A.各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项

B.股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

C.股权转让原则上通过二级市场公开进行

D.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款

【答案】B

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