基金从业资格

1.()是监督基金经管人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A.资产保管

B.资金清算

C.投资监督

D.会计复核

2.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是()。

A.基金持有人大会

B.董事会

C.基金总经理

D.投资决策委员会

3.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.基金经管公司的回报主要来源于()。

A.自有资产的运用

B.经管费和手续费

C.基金资产回报

D.佣金

5.按目前法规，货币市场基金的投资应当满足，投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

6.基金经管公司是以()为经营宗旨。

A.取信于市场、取信于社会

B.利益公平、信息透明

C.信誉可靠、责任到位

D.利益公平、信誉可靠

7在我国，根据《证券投资基金经管暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.70%

8.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()。

A.10%

B.30%

C.20%

D.40%

9.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

10.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少()年内不得赎回或成立。

A.1

B.2

C.3

D.15

11.基金经管人公告基金经理的变更是()。

A.定期公告

B.中期公告

C.临时公告

D.季度公告

12.目前我国证券投资基金发行主要采取()方式。

A.赢接发售

B.柜台销售

C.网下私募

D.上网发行

13.在美阁，证券投资基金一般被称为()。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托綦金

D.私募基金

14.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时.调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为()。

A.“回拨机制”

B.“回购机制”

C.“比例配售”

D.“时间优先机制”

15.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为()。

A.基金承销

B.基金代销

C.基金包销

D.敞开发售

16.封闭式基金采户舄上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为()。

A.1.00元

B.1.01元

C.1.02元

D.1.03元

17.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的()。

A.1%

B.2%

C.5%

D.7%

18.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之问转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日()。

A.1

B.2

C.3

D.4

19.关于免疫策略的叙述不正确的是()。

A.F.M.Reddingt0n于1952年最早提出免疫策略

B.免疫策略可以消除任何债券风险

C.免疫策略用来消除利率变动的风险

D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

20.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是()。

A.全部风险

B.不可控制风险

C.市场风险

D.股票市场风险

21.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组,尽可能地消除由于()而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A.风格差异

B.组合差异

C.类型差异

D.资产差异

22.基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A.现金比例

B.资产比率

C.债券比例

D.股票比例

23.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的程度 ( )。

A.收益高低

B.资产组合

C.风险分散

D.行业分布

24.在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于()。

A.连接A和B的直线上

B.连接A和B的直线的延长线上

C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点

D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

25.债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入()必要资金量的资金。

A.高于

B.低于

C.等于

D.低于或等于

26.假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。

A.100.69

B.101.52

C.102.44

D.103.35

27.()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.代销协议

28.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是()。

A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率

B.简单收益率在数值小于时间加权收益率

C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系

D.简单收益率不会等于时间加权收益率

29.成长型基金的基本目标为()。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

30.买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在()的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合

A.1-2年

B.2-3年

C.3-5年

D.5-7年

参考答案：

1.C2. D3. B4. B5. A

6. A7. C8. C9. B10. A

11. C12. D13. A14. A15. C

16. B17.C18. A19. B20. C

21. C22. A23. C24. A25. A

26.A27. B28. C29. B30.C

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（责任编辑：gx）

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