基金从业资格

1.短期融资券由( A )承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

A商业银行

B证券公司

C政策性银行

D中国人民银行

2.关于保证金交易业务，下列表述错误的是( C )。

A保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易

B融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌

C融券业务不能放大投资收益和损失

D证券用来充抵保证金

3.股票交易中对于交易双方属于单向收费的是( B )

A经手费

B印花税

C佣金

D证管费

4.期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的( C )。

A差额

B平均数

C孰低数

D孰高数

5.关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则，以下表述正确的是( C )。

A估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值

B估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响在0.5%以上的，应直接最近交易市价确定公允价值

C估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

D交易所上市交易有市价的债券，按市价确定公允价值

6.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( D )，

A10% B30% C60% D90%

7.关于金融期货，以下表述错误的是( C )。

A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

C金融期货交易是非标准化交易

D金融期货是一种风险管理工具

8.目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例( A )计提，( )支付。

A每日;每月

B每日;每周

C每月;每季

D每月;每年

9.将终值转换为现值的利率叫( D )。

A固定利率

B名义利率

C实际利率

D贴现率

10.目前在我国各类债券市场中占据交易量和存量方面主导地位的债券市场是( D )。

A商业银行柜台市场

B上海证券交易所债券市场

C深圳证券交易所债券市场

D银行间债券市场

11.关于政策风险，以下表述错误的是( B )。

A宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响 B市场风险即政策风险

C政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测

D政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

12.以下选项中不属于货币基金的投资范围的是( D )。

A剩余期限1年内的AAA级企业债

B剩余期限1年内的政策性金融债

C1年内银行定期存款

D剩余期限1年内的可转换债券

13.某上市公司分配方案为每10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为( C )。

A6.80元 B6.93元 C8.93元 D9.08元

14.《证券投资基金法》明确规定，基金估值的第一责任主体是( B )。

A基金份额登记机构

B基金管理人

C基金托管人

D中国证券登记结算公司

15.若沪深300股指期货某个合约的价格为3000点，期货公司收取12%的保证金，投资者开仓买卖1手至少交纳( )保证金。

A10.8万 B108万 C90万 D9万

16.关于货币基金的风险，以下表述正确的是( A )。

A低风险和高流动性是货币基金的主要特征

B货币基金的风险比银行存款低

C货币基金的预期收益率比银行存款低

D货币基金没有投资风险

17.目前我国封闭式基金的估值频率为( B )。

A每个交易日估值，次日披露份额净值

B每个交易日估值，每周披露一次份额净值

C每日估值，次日披露份额净值

D每日估值，当日披露份额净值

18.在名义利率不变的情况下，通货膨胀率的上升会使投资者的实际收益率( D )。

A不变

B上升

C无法确定

D下降

19.关于买断式回购，以下表述正确的是( D )。

A买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金

B买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券

C买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方

D买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方

20.关于风险指标，以下表述正确的是( A )。

A风险指标可分为事前和事后两类

B事后指标用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况

C事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况

D损失是一个事前概念

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