基金从业资格

1、 假设资本定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数(β)为2。

如果市场预期收益率为12%，市场无风险利率为()。

A 8%

B 10%

C 12%

D 16%

2、 一般投资者都是风险厌恶者，他们无差异曲线簇表现为()的曲线

A 从左向右向下弯曲

B 从左至右向上弯曲

C 从右至左向下弯曲

D 从右至左向上弯曲

3、 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。

A 基金份持有人大会

B 基金股东大会

C 基金投管人协会

D 基金公司经营业绩

4、 关于免疫策略。以下说法错误的是()。

A 免疫策略是被许多债券投资者广泛采用的策略

B 目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险

C 假定市场价格的公平均衡交易价格

D 试图建立一个几乎的零风险的债券资产组合

5、 根据有关规定，结算备付金账户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

A 托管人

B 管理人

C 基金份额持有人

D 基金

6、 关于M2的测度，下列说法正确的是()。

A 与夏普指数对基金表现的排序可能出现差异

B 比夏普指数更难以为人们理解与接受

C 实际上表现为两个收益率之比

D 它是一个赋予夏普比率以数值化解释的指标

7、 QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场通常与国内证券市场()，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。

A 具有较低的相关性

B 联系紧密

C 品种相差悬殊

D 发展程度不同

8、 下列机构中，不得办理开放式基金登记业务的机构是()。

A 基金投资咨询公司

B 证券登记结算公司

C 中国证监会认定的登记机构

D 基金管理人

10 、没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指()。

A 日历异常

B 事件异常

C 公司异常

D 会计异常

11、世界上第一支ETF是在()推出的。

A 美国

B 加拿大

C 英国

D 澳大利亚

12、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放式基金的募集。

A 3

B 6

C10

D12

13、投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A T

B T+1

C T+2

D T+3

14、将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当调整，这种股票投资策略被称为()。

A 消极投资策略

B 积极投资策略

C 加强指数法

D 免疫策略

15、我国基金公司都是()。

A 股份有限公司

B 有限责任公司

C 合资公司

D 以上都不是

16、根据现代投资组合理论，在一个有效市场中，适合的证券投资策略是()。

A 消极投资管理策略

B 积极投资管理策略

C 加强指数化法

D 技术分析法

17、QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

A 每月，每周

B 每周，每个工作日

C 每月，每周

D 每日，每日

18、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM模型之间有如下()关系。

A 夏普指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

B 特雷诺指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

C 詹森指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

D 三种指数是建立在CAPM模型基础上的

19、概括地讲。在市场发现波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是()。

A 下降时买入，上升时卖出

B 下降时卖出，上升时买入

C 不行的

D 以上均不正确

20、以下关于我国开放式基金的赎回的说法中，不正确的是()。

A 赎回可以通过基金管理人通过电话进行

B 采用金额赎回的原则

C 在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回

D 赎回的工作日为证券交易所交易日

参考答案：

1.A 2.B 3.A 4.A 5.B 6.A 7.D 8.A 9.A 10.C

11 B 12 B 13C 14 C 15 B 16 A 17 B 18 D 19 A 20 B

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