基金从业资格

1、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有()。

A 采取抽奖的方式销售基金

B 以低于成本销售费率销售基金

C 募集期间对认购费打折

D 在宣传推介材料上采取规范的竞争行为

2、当两种证券投资收益率之间完全相关时，两种证券之间的相关系数为()。

A -1

B 0

C 1

D 大于1

3、内部控制必须随着有关法律，法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了指定内部控制制度的()原则。

A 合法、合规性

B 全面性

C 审慎性

D 适时性

4、目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币()元

A 1

B 10

C 100

D 1000

5、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由()直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。

A 基金管理人

B 基金销售机构

C 商业银行

D 保险公司

6、根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以实现收益的()。

A 90%

B 80%

C 70%

D 60%

7、证券交易所资金清算的交易数据通过()传送。

A 基金管理人

B 基金托管人

C 卫星系统

D 交易所系统

8、有关开放式基金的申购、赎回的原则，下列说法正确的是()。

A 股票基金、债券基金采取的是确定价原则

B 货币市场基金采取的是未知价原则

C 股票基金、债券基金和货币市场基金均是金额申购、份额赎回

D 股票基金、债券基金采取金额申购、份额赎回，货币市场基金不是

9、如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由()。

A 基金管理公司承担

B 基金投资者承担

C 基金托管人承担

D 股份公司承担

10、货币市场基金的份额净值()。

A 固定为1元

B 固定为10元

C 固定为100元

D 会随着份额的变化而变化

参考答案：

1 D 2 C 3 D 4 A 5 A 6 A 7C 8C 9 B 10 A

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