基金从业资格

证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

A电话提示、警告

B没收违法所得

C罚款

D取消资格

参考答案：A

解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告

督察长的合规责任不包括()。

A关注员工的合规和风险意识

B总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

C对合规管理承担最终责任

D对新产品的合法合规性提出意见

参考答案：C

解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任。

ETF基金最大的特色是()。

A指数型基金

B被动操作

C一级市场与二级市场并存的交易制度

D实物申购、赎回机制

参考答案：D

解析：实物申购、赎回机制是ETF基金最大的特色。

关于开放式基金认购，以下表述错误的是()。

A正式受理的认购申请不得撤销

BT日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况

C认购的结果要得到基金募集结束后才能确认

D认购通常采用份额认购的方式

参考答案：D

解析：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施()。

A从严监控客户核心资料信息修改

B制定严格有效的开户流程

C建立规模导向的反洗钱防控体系

D对现金支付进行控制和监控

参考答案：C

解析：建立风险导向的反洗钱防控体系。

确认基金份额持有人持有基金份额的机构是()。

A基金注册登记机构

B中国基金业协会

C基金销售机构

D基金托管人

参考答案：A

解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人基金份额的事实的行为。

投资基金由()管理、()托管、投资收益归()所有。

A基金份额持有人;托管人;管理人

B托管人;管理人;基金份额持有人

C管理人;托管人;基金份额持有人

D管理人;基金份额持有人;托管人

参考答案：C

解析：投资基金由管理人管理、托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有。

基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()。

A承销证券

B买卖股指期货

C从事承担无限责任的投资

D向基金管理人、基金托管人出资

参考答案：B

解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会禁止的其他活动。

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。

A基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用

B为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物

C为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

D为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物

参考答案：A

解析：基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。

开放式基金管理人应在基金合同生效后每()个月结束之日起()日内更新招募说明书。

A3;30

B6;30

C3;45

D6;45

参考答案：D

解析：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。

A保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则

B确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C确保客户及时买到基金

D防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整

参考答案：C

解析：本题考查基金管理公司内部控制的总体目标。

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