基金从业资格

1、 关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是( )

A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

B.获得中国证监会批准后可进行公开募集

C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D.现阶段我国不允许进行公开募集

答案：D

2、 关于基金业绩评价，以下表述正确的是( )。

A.已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值

B.总收益倍数越高，说明基金业绩越好

C.基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果

D.已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好

答案：C

3、 关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是( )。

A.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权

B.第一拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购，而自主选择股权的买家

C.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金有权拒绝该股东对外出售

D.第一拒绝权是指目标公司引入新股东时，作为老股东的股权投资基金有权审批并拒绝新股东的加入

答案：A

4、 一些机构俗称的“成长基金”，属于哪类基金( )。

A.狭义创业投资基金

B.并购基金

C.不动产基金

D.定增基金

答案：A

5、 股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取( )方式。

A.跟踪协议条款执行情况

B.委托第三方机构

C.监控被投资企业财务状况

D.参与被投资企业重大经营决策

答案：B

6、 股权投资基金清算的原因不包括()。

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定进行清算

C.全部投资项项目都已经清算退出的

D.基金份额已满

答案：D

7、 关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是( )

A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管

D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

答案：D

8、 关于投资后管理的作用，表述错误的是( )

A.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值

B.消除被投资企业成长的高度不明确性

C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用

D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况

答案：B

9、 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其( )

A.固定资产

B.无形资产

C.固有财产

D.净资产

答案：C

10、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是()。

A. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在

10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记

B. 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续

C. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案

D. 私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记

答案：D

11、 从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括( )

A.自行募集

B.广告募集

C.上市募集

D.公开募集

答案：A

12、 据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名( )

A.负责合规风控的高级管理人员

B.高级管理人员

C.负责信息披露的高级管理人员

D.负责内部控制的高级管理人员

答案：B

13、 关于创业投资，正确的是( )

A.包含非专业机构和个人从事创业投资

B.主要投资成熟企业

C.仅投资发展早期或中期企业

D.主要通过股息红利的方式获取收益

答案：A

14、 股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括( )

A.有主办券商推荐并持续督导

B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营

C.依法设立且存续满两年

D.为国家认定的高新技术企业

答案：D

15、 关于股权投资基金，正确的说法是( )。

A.专业性较差

B.投资期限一般较长，流动性较差

C.投资风险比货币市场基金低

D.股权投资基金的收益较为稳定

答案：B

16、 尽职调查报告至少包括以下( )内容。 Ⅰ.风险尽职调查 Ⅱ.业务尽职调查 Ⅲ.财务尽职调查 Ⅳ.法律尽职调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

17、 在推介基金时，不得宣传( )相关内容。

Ⅰ.“预期收益”

Ⅱ.“预计收益”

Ⅲ.“预测投资”

Ⅳ.“过往业绩”

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

18、 基金管理人应当履行受托人义务，承担()约定的受托责任。

A.基金合同

B.公司章程

C.合伙协议

D.以上都是

答案：D

19、 股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营( )

A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务

B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务

C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务

D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务

答案：D

20、 公司型股权投资基金的基金清算顺序是( )。

A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

答案：A

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（责任编辑：gx）