基金从业资格

1、下列关于ETF认购的表述正确的是( )。

A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购

B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

C.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售

2、ETF的申购、赎回采用( )方式。

A.金额申购、份额赎同

B.份额申购、金额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

3、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每( )发布一次基金份额参考净值。

A.15秒

B.30秒

C.分钟

D.1天

4、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为( )日。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

5、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 ( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

6、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

7、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

8、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是( )。

A.认购费用为120元

B.净认购金额为9 884.42元

C.认购费用为118.58元

D.认购份额为9 881.42份

9、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的( )归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

10、投资者T日提交认购申请后，可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

11、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。

A.1%

B.2.5%

C.3%

D.5%

12、ETF的申购对价、赎回对价不包括( )。

A.组合证券

B.现金替代

C.现金

D.其他对价

13、我国封闭式基金的交收同A股一样实行( )交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

14、目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的( )，起点5元。

A.0.01%

B.0.05%

C.0.15%

D.0.3%

15、如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.5

B.10

C.15

D.30

16、基金合同生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于 ( )人。

A.100

B.200

C.300

D.以上都不是

17、基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A.3

B.5

C.10

D.15

18、基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上。

A.40%

B.60%

C.75%

D.80%

19、基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.2

C.3

D.6

20、自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过( )个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

参考答案：

1-5C D A C C 6-10 B B C B C

11-15 D C A D D 16-20 B C D C C

推荐：

2020年度基金从业人员资格考试计划公布!

2020年基金从业资格考试计划表：4次预约式和3次统考

看过来!报考基金从业资格考试最简单、快捷的报名方式

2020年基金从业资格考试计划公布，这些先问题了解一下

（责任编辑：gx）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页