基金从业资格

1.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用( D )。

A代表制

B公司制

C合伙制

D会员制

2.债券投资面临的主要风险包括( B )。I.信用风险II.利率风险III.通胀风险IV.再投资风险

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV

3.净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是( D )。

A销售利润率

B资产负债率

C总资产收益率

D总资产周转率

4.下面属于货币时间价值的应用的是( D )。

A不要为洒掉的牛奶哭泣

B谷贱伤农

C卖的比买的精

D早收晚付

5.我国银行间债券市场的交易品种包括( A )。

A债券、回购、远期交易

B债券、质押式回购、做市商交易

C优先股、债券、回购

D债券、质押式回购、买断式回购、大宗交易

6.关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是( A )。

A基金个股选择与投资比例不受约束

B基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定

C基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略

D基金行业与风格受基金合同约束

7.下列不属于货币市场工具特点的是( C )。

A本金安全性高，风险较低

B均是债务契约

C流动性低

D期限在1年以内(含一年)

8.下列关于经纪人的表述中，错误的是( A )。

A经纪人的主要收入来源是买卖差价

B经纪人的作用是寻觅买家/卖家，并促成交易

C经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人

D指令驱动市场中，经纪人为投资者执行指令

9.关于战术资产配置，以下表述正确的是( )。

A战术资产配置关注短期，通过择时调节各大类资产的比重

B战术资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排

C战术资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置

D战术资产配置追求在长期内达到投资者需求

10.以下对流动性的描述错误的有( D )。

A流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本

B流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

C如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求

D投资者投资于流动性越好的资产，可以得到更高的预期收益

11.以下场内交易品种中，实行货银对付的是( )。

AETF基金

BLOF基金

C封闭式基金

D股票

12.关于汇率风险，以下表述错误的是( D )。

AQDII基金投资受汇率影响较普通基金更大

B汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响

C汇率风险因汇率变动而产生的基金价值的不确定性

D汇率风险属于信用风险

13.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是( D )。

A股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

B回售价格根据回售时标的股票市价确定

C回售条款由发行人行使

D回售条款由可转债持有人行使

14.根据马可维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是( D )。

A每种证券的期望收益率

B每种证券期望收益率的方差

C每种证券与其他证券之间的相互关系

D投资者对每种证券的偏好

15.( B )的发行主体是中央政府，通常被认为不存在违约风险。

A地方政府债券

B国债

C商业银行债券

D政策性金融债

16.下列选项中，哪一项是另类投资的优点( A )。

A将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化

B流动性强

C收益率高于传统投资

D信息透明度高

17.关于风险和收益关系，以下表述正确的是( B )。

A期限长的企业债比期限短的企业债信用风险高

B期限长的企业债流动性风险高于期限短的企业债

C期限短的企业债比期限长的企业债信用风险低

D期限短的企业债流动性风险高于期限长额企业债

18.以下资产配置中，可以有效降低组合非系统风险的是( A )。

A分别购买不同公司发行的沪深300ETF基金

B分别购买同一家公司发行的可转债和优先股

C分别购买纸黄金和实物黄金

D分别一倍做多螺纹钢期货和购买螺纹钢现货

19.银行间公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为( C )的对手方，与之进行债券交易

A财政部

B上海清算所

C中国人民银行

D中央结算公司

20.下列不属于可转换债券持有人权利的是( C )。

A可以持有到期获得债券本金和利息

B可以在可转换债券到期前在流通市场上转让

C可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票

D可以自行选择是否转股

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