基金从业资格

1、股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循(　　)原则。

Ⅰ、基金合同已经生效一段时间，如 6 个月以上

Ⅱ、无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现”

Ⅲ、应登载完整的业绩记录

Ⅳ、如基金存续时间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近 5 年完整的业绩记录

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：

【考查考点】股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的原则

【考点解析】股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则：(1)基金合同已生效一段时间，如6个月以上;(2)应登载完整的业绩记录;(3)如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录。

2、关于并购基金，表述正确的是( 　)。

A. 并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率

B. 战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金

C. 并购基金主要对企业新增的股权进行投资

D. 并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造

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参考答案：A

参考解析：

【考查考点】并购基金的特点

【考点解析】并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应。与之相对应，战略投资者往往能够从收购中获得协同效应。从这个角度看，战略投资者往往支付比并购基金更高的收购价格。并购基金之所以能够与战略投资者在收购中竞价，主要是因为其在收购中通常采取更高的杠杆率。因此，并购基金主要是杠杆收购基金。

3、关于公司型股权投资基金，说法正确的是(　　)。

Ⅰ.如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任

Ⅱ.公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税

Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式设立

Ⅳ.公司型基金可以发行债券募集资金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：

【考查考点】公司型基金的特点

【考点解析】公司型基金主要有以下特点：

第一，公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。

第二，公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金，这在合伙型基金和信托(契约)型基金中往往不可行。

第三，公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任。

4、基金销售机构应当具备的资质条件是(　　)。

A. 在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

B. 在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

C. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

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参考答案：A

参考解析：

【考查考点】基金的募集

【考点解析】目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

5、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括(　　)。

A. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

B. 上市企业公开发行和交易的普通股

C. 未上市企业股权

D. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

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参考答案：B

参考解析：

【考查考点】股权投资基金概念

【考点解析】私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

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