基金从业资格

1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[答] D

2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代销

B.自销

C.包销

D.承销

[答] C

3.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

A.代销

B.自销

C.包销

D.承销

[答] B

4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。

A.1元

B.不定

C.1.01元

D.元

[答] C

5.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

A.1元

B.元

C.1.01元

D.不定

[答] A

6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

A.溢价

B.折价

C.平价

D.以上方式没有区别

[答] C

7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答] D

8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

[答] A

9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

A.定期公告

B.中期报告

C.临时公告

D.季度报告

[答] C

10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] B

11.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

A.15年

B.60天

C.1年

D.15天

[答] D

12.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答] A

13.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答] B

14.新任基金托管人由( )提名。

A：基金主要发起人

B：基金管理人

C：基金管理人或基金主要发起人

D：基金持有人大会

[答] B

15基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

A：7

B：15

C：5

D：3

[答] C

16代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

A：15%

B：50%

C：51%

D：30%

[答] D

17通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

A：30

B：15

C：60

D：7

[答] A

18.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

A：15

B：7

C：10

D：30

[答] C

19.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答] C

20.下列不是清算小组成员的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金发起人

[答] C

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