基金从业资格

1、新三板交易规则规定，股票转让单笔申报最大数量不得超过(　　)万股。

A50

B100

C200

D300

【答案】B

2、清算退出的流程不包括( )。

A.清查公司财产、制订清算方案

B.依法宣告破产

C.了结公司债权、债务

D.分配公司剩余财产

【答案】B

【解析】清算退出的流程包括清查公司财产、制订清算方案，了结公司债权、债务 ，分配公司剩余财产 。

3、基金管理人可委托(　　)办理基金份额(权益)登记。

A外包机构

B基金托管人

C基金销售机构

D基金份额登记机构

【答案】A

【解析】根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，基金管理人可委托外包机构办理基金份额(权益)登记。故本题正确答案为A。

4、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近( )

年的诚信情况说明。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

【解析】股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近三年的诚信情况说明。

5、基金业务外包服务机构应在每(　)向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。

A月、季度

B季度

C月、年度

D季度、年度

【答案】D

【解析】根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一)，基金业务外包服务机构应在每季度、年度向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。故本题正确答案为D。

6、( )是实施内部控制的基础。

A.内部环境

B.内部监督

C.风险评估

D.信息与沟通

【答案】A

【解析】内部环境是实施内部控制的基础。

7、公司需要减少注册资本时，必须编制( )及( )。

A.资产负债表;财产清单

B.利润表;财产清单

C.现金流量表;固定资产清单

D.损益表;固定资产清单

【答案】A

【解析】公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。

8、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　　)以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A10%

B20%

C30%

D50%

【答案】A

【解析】暂无解析

9、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允 许弥补的以前年度亏损后的余额，为 ( ) ) 。

A.当前利润

B.净收入

C.应纳税额

D.应纳税所得额

【答案】D

【解析】公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允 许

弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额。

10、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质( )。

A.无特殊要求

B.至少开立 3 3 年以上

C.从业人员有数量限制

D.应 出具过类似意见书

【答案】A

【解析】中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

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