基金从业资格

第1题： 根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同应订明、订立基金合同的( )。

Ⅰ.目的

Ⅱ.依据

Ⅲ.原则

Ⅳ.投资策略

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：C 基金合同应订明、订立基金合同的目的、依据和原则。

第2题： 有限合伙企业合伙事务的执行方式包括( )

Ⅰ.合伙人共同执行

Ⅱ.委托执行

Ⅲ.分别执行

Ⅳ.单独执行

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A 有限合伙企业合伙事务的执行方式：

(一)合伙人共同执行，

1、合伙人对执行合伙事务享有共同等的权利2、其他组织的合伙人代表执行合伙事务。

(二)委托执行，

委托部分合伙人执行合伙事务，须由全体合伙人共同决定。

1、按照合同协议的约定，或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，

2、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的。(1)其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业所产生的费用和亏损由合伙企业承担。(2)执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况。(3)其他合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况，有权查阅合伙企

业会计账簿等财务资料

(三)分别执行，

1、合伙人分别执行合伙事务的执行事务合伙人可以对其他合伙人执行的事务提出异议。

2、提出异议时，应当暂停该项事务的执行。

3、撤销权受委托执行合伙事务的合伙人，不按照合伙协议或者全体合伙人的，决定执行事务的其他合伙人可以撤销该委托。

第3题： 原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成。这是属于( )基金管理人报酬的激励机制。

A、有限合伙制

B、信托制

C、公司制

D、股份有限制

正确答案：B 公司制基金管理人报酬的激励机制:工资+绩效。可以参与投资利润分成

信托制基金管理人报酬的激励机制:原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成

有限合伙制基金管理人报酬的激励机制:普通合伙人以约1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为2%-20%

第4题： 申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

Ⅰ.登记申请书

Ⅱ.合伙协议书

Ⅲ.合伙人身份证明

Ⅳ.投资协议

Ⅴ.招募说明书

A、Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D 根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。

第5题： 私募股权投资基金的主要服务机构有( )。

Ⅰ.专业顾问

Ⅱ.融资代理商

Ⅲ.市场营销、公共关系、数据以及调查机构

Ⅳ.人力资源顾问

Ⅴ.股票经纪人

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D 私募股权投资基金的主要服务机构:

(1)专业顾问

(2)融资代理商

(3)市场营销、公共关系、数据以及调查机构

(4)人力资源顾问

(5)股票经纪人

(6)其他专业服务机构

第6题： 中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的( )以及( )进行了较为详细的规定。

A、许可性行为;募集媒介渠道

B、许可性行为;募集方式

C、禁止性行为;募集媒介渠道

D、禁止性行为;募集方式

正确答案：C 中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

第7题： 私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;

Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

V.确保基金收益及基本目标的实现。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：C 私募基金管理人内部控制总体目标是一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。三、保障私募基金财产的安全、完整。四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第8题： 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报( )

Ⅰ.基金管理人基本信息

Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息

Ⅲ.股东或合伙人基本信息

Ⅳ.管理基金基本信息

Ⅴ.投资运作信息

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：B 私募基金管理人申请登记.应当通过私募基金登记备案系统.如实填报基金管理人基本信息，高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息

第9题： 私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用( )等方式实现业务流程的的控制

Ⅰ.部门分设

Ⅱ.岗位分设

Ⅲ.外包

Ⅳ.托管

Ⅴ.外部评估

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：C 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

第10题： 成长投资对产品服务、( )及市场因素的关注程度更高一些。

A、管理团队

B、产品行业

C、产品质量

D、发展战略

正确答案：D 不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

第11题： 在股权转让退出回购流程中,下列说法错误的是( )。

A、董事会发布召开股东大会的公告

B、发布股票回购的独立财务顾问报告

C、非关联董事和非关联监事发布关于公司股票回购的独立意见报告

D、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准。批准后发布董事会公告

正确答案：D 回购流程：报经政府管理部门及证券监管部门审核批准。批准后发布监事会公告

第12题： 在基金管理过程中发生的费用包括( )

Ⅰ.基金管理费

Ⅱ.基金托管费

Ⅲ.信息披露费

Ⅳ.基金销售费

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C 在基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费。

第13题： 自由现金流量(FCFF)的公式为( )。

A、自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)

B、自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+资本支出)-(折旧及摊销+营运资本增加)

C、自由现金流量(FCFF)=(资本支出+折旧及摊销)-(税后净营业利润+营运资本增加)

D、自由现金流量(FCFF)=(资本支出+营运资本增加)-(税后净营业利润+折旧及摊销)

正确答案：A 自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)

第14题： 符合( )的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

第15题： 私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( ).

Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项

Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理

Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任

Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

Ⅴ.基金估值方法

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：B 制度至少包括：(一)信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项;(二)信息披露相关文件、资料的档案管理;(三)信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任;(四)未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

第16题： 在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和( )。

A、业务指标

B、开盘价指标

C、技术指标

D、平均指标

正确答案：A 在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和业务指标

第 17 题：2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业业投资基的差异化监管安排，欧盟另行发布了( )。

A、《多德一弗兰克法案》

B、《创业投资基金管理沐指引》

C、《泛欧金融监管法案》

D、《另类基金管理人指引》

正确答案：B 2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业业投资基的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。

第 18 题：根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内作出批准或者不批准决定。

A、3

B、6

C、10

D、8

正确答案：B 根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内作出批准或者不批准决定。

第 19 题：根据《基金法》违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处( )，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、一倍以上五倍以下罚款

B、三万元以上三十万以下

C、五倍以下十倍以下罚款

D、三万元以上五万元以下

正确答案：A 根据《基金法》违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处一倍以上五倍以下罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第 20 题：公司型股权投资基金( ),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

Ⅰ.设立

Ⅱ.增资

Ⅲ.减资

Ⅳ.清算

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B 公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金企业协会备案;公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

第 21 题：股权投资基金的项目退出主要有( )方式。

Ⅰ.股份上市转让或挂牌转让退出

Ⅱ.股权转让退出

Ⅲ.清算退出

Ⅳ.协议退出

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A 股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出

第 22 题：股权投资基金对于专业性要求较高，( )对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。股权投资基金对于专业性要求较高，人力资本对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。

A、基金资本

B、货币资本

C、人力资本

D、管理资本

正确答案：C 股权投资基金对于专业性要求较高，人力资本对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。

第 23 题：管理人内部控制的要素构成主要包括( )。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.控制活动

Ⅳ.信息与沟通

Ⅴ.内部监督

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D 管理人内部控制的要素构成主要包括：内部环境、风险环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。

第 24 题：关于我国股权非上市转让的特殊要求，说正确的( )。

A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项

B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

C、股权转让原则上通过二级市场公开进行

D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款

正确答案：B 国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：

(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项

(2)股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

(3)股权转让原则上通过产权公开进行

(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。

(5)由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。

第 25 题：合伙企业合伙人是( )的，缴纳个人所得税;合伙人是( )缴纳企业所得税。

A、非法人;法人

B、非然人;法人

C、有限合伙人;无限合伙人

D、普通合伙人;特定合伙人

正确答案：B 合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。

第 26 题：回购条款中事先设定的触发条件通常不包括( )。

A、目标企业超前达到事先设定的业绩目标

B、目标企业未达到事先设定的业绩目标

C、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

D、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项

正确答案：A 回购条款中事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项。

第 27 题：根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是( )。

A、基金的募集持有人符合《基金法》规定

B、基金份额持有人不少于200人

C、基金募集金额不低于二亿认人民币

D、基金合同期限为五年以上

正确答案：B 基金份额持有人不少于1000人。

第 28 题：基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处( )元以下罚款。

A、一万

B、十万

C、三万

D、五万

正确答案：B 基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。

第 29 题：尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的( )。

A、投资建议书

B、投资计划书

C、投资意向书

D、投资协议书

正确答案：A 尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。

第 30 题：销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为( )

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引

Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员

Ⅳ.接受基金管理人委托。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C 满足条件：1、在中国证监会注册取得基金销售业务资格;2、成为中国证券投资基金业协会会员;3、接受基金管理人委托

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