基金从业资格

1下列说法正确的是(　)。

A.远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅是买方暴露在违约风险中

B.远期合约实物交割比例较高

C.我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨停板限定

D.远期合约交易一方可以取消合约，无需对方同意

【答案】B

2若没有预期的变现需求，投资者可以适当(　)流动性要求，以(　)预防收益。

A.降低、提高

B.降低、降低

C.提高、提高

D.提高、降低

【答案】A

3关于债券的估值方法，以下表述正确的是(　)。

A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值

B.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价

C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值

D.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值

【答案】C

4关于基金会计核算的特点，以下表述错误的是(　)。

A.基金会计核算以证券投资资金为会计核算主体

B.目前，我国基金会计核算已细化到日

C.基金会计核算的责任主体是基金管理人

D.基金取得的金额资产或负债按照持有到期类进行初始确认

【答案】C

5基金期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配中已实现部分的(　)。

A.差额

B.孰低数

C.孰高数

D.平均数

【答案】B

6基金利润分配后，基金份额净值(　)，投资者的利益(　)。

A.上升，减少

B.上升，增加

C.下降，减少

D.下降，没有影响

【答案】D

7如果dt表示t时期的贴现因子，St表示t时期的即期利率，则贴现因子与即期利率的关系式可以表示为(　)。

A.dt=(1+st)t

B.dt=1/(1+st)t

C.dt=1+st)t

D.dt=1/(1+st)

【答案】B

8当物价不断上涨时，名义利率比实际利率(　)。

A.高

B.低

C.两者相等

D.不确定

【答案】A

9以下不属于银行间债券市场交易制度的是(　)。

A.公开市场一级交易商制度

B.做市商制度

C.结算代理制度

D.共同对手方制度

【答案】D

10上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是(　)。

A.9:30～11:30、13:00～15:00

B.9:30～11:30、13:00～14:00

C.9:30～11:30、13:00～15:30

D.9:15～11:30、13:00～14:00

【答案】B

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