基金从业资格

2018 年7月21日基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》，来源考友分享。实际考试存在多套试卷，以下题目仅供参考。

1.下列特殊类型基金中,一般采用被动投资策略的是()。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

答案：D

解析：ETF基金又叫上市交易型指数基金，一般采取指数(被动)投资策略。LOF基金既可以采取被动式，也可以采取主动式投资策略。

2、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。

A. 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度

B. 增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断

C. 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心

D. 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值

答案：D

3、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是( )。

A. 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B. 私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构

C. 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D. 有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

答案：A

4、关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是( )。

A. 确定基金份额申购价格

B. 编制基金财务会计报告

C. 为基金财产开设证券账户

D. 制定基金收益分配方案

答案：C

5.基金投资者可以通过以下哪些渠道办理开放式基金的申购和赎回业务。

Ⅰ、基金管理人直销中心

Ⅱ、基金销售代理人的代销网点

Ⅲ、基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：基金销售分为直销和代销两种模式，直销模式可以直接去往基金管理人直销中心购买，代销可以去基金销售代理人的代销网点购买。

6、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。

A. 两者均以从业人员的自我学习为基础

B. 两者均以职业道德观念的培养和树立为前提

C. 两者均以行业自律组织的自律工作为核心

D. 两者均以从业机构的培训教育为主要手段

答案：B

7.甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职责道德中的()

Ⅰ专业审慎

Ⅱ守法合规

Ⅲ忠诚尽责

Ⅳ客户至上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：范围了专业审慎、守法合规、忠诚尽责。

8、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是()。

A. 基金中的基金(FOF)

B. 交易所交易基金(ETF)

C. 上市开放式基金(LOF)

D. QDII 基金

答案：B

9、当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。

A. 基金资产组合中，现金类资产配置较少

B. 基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请

C. 托管人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动

D. 基金资产组合中，重仓股持续停牌中

答案：C

10、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。

A. 根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

B. 董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

C. 批准公司合规管理部门的设置及其职能

D. 董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

答案：A

11、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。

A. 甲立即向公司领导报告此情况

B. 甲立即报告公司合规部门核查此事

C. 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

D. 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

答案：D

12、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是()。

A. 价格形成方式的不同

B. 交易场所的不同

C. 组织运作方法的不同

D. 期限的不同

答案：C

13、跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。

A. T+1 日

B. T+3 日

C. T 日

D. T+2 日

答案：D

14、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()。

A. 采用金额认购方式

B. 只能采用前端收费模式

C. 都收取认购费用

D. 采用份额认购方式

答案：A

15、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。

A. 基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护

B. 基金注册登记机构负责设立和维护

C. 基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护

D. 基金销售机构负责设立和维护

答案：B

16、对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。

A. 基金托管人

B. 基金注册登记机构

C. 基金销售机构

D. 中国反洗钱监测分析中心

答案：A

17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的

是( )。

A. 达到规定资产规模或者收入水平

B. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C. 具有投资公开募集基金的投资经历

D. 投资单只私募基金的金额不低于规定限额

答案：C

18、拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券交易所

D. 中国证券登记结算有限责任公司

答案：A

19、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的( )。

A. 认购、场内买卖

B. 认购、申购和赎回

C. 场内买卖、申购和赎回

D. 份额登记、申购和赎回

答案：B

20、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。

A. 董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略

B. 董事会对风险管理的有效性承担直接责任

C. 董事会确定公司管理总体目标

D. 董事会批准公司基本风险管理制度

答案：B

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