基金从业资格

2018 年7月21日基金从业《私募股权投资基金基础知识》，来源考友分享。实际考试存在多套试卷，以下题目仅供参考。私募股权投资基金真题考点解析>>

1.股权投资基金募集过程中,投资冷静期()。

A.不少于72小时

B.不多于72小时

C.不少于24小时

D.不多于24小时

答案：C

解析：股权投资基金募集过程过程中，投资冷静期不少于24小时。

2、关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是()

A. 风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品

B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者

C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变

答案：C

3、关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是()。

A. 需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等

B. 需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等

C. 需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等

D. 需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况

答案：D

4、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。

A. 目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司

B. 目标公司不得进入协议约定的竞争性行业

C. 目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

D. 目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益

答案：B

5、新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将不以登记。

A. 3 个月

B. 9 个月

C. 6 个月

D. 1 年

答案：D

6、关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是()

A. 经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人

B. 经中国银保监会批准从事理财业务的机构

C. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

D. 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

答案：C

7、股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括( )。

A. 私募基金信息披露的内容、方式及频率

B. 私募基金收益与风险的匹配情况

C. 私募基金的预期收益

D. 私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况

答案：C

8、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。

A. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B. 《私募投资基金募集行为管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《私募投资基金管理人内部控制指引》

答案：C

9、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。

A. 清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配

B. 终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配

C. 终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置

D. 终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配

答案：B

10、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长速度。

A. 应收账款金额

B. 新拓展市场区域

C. 营业网点开设

D. 销售增长率

答案：A

11、下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。

A. 向投资者发售虚构的基金

B. 冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金

C. 以自有房产抵押向亲友借款投资某公司

D. 以不存在的某个项目作为投资标额募集资金

答案：C

12、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括( )

A. 未上市企业股权

B. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

C. 上市企业公开发行和交易的普通股

D. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

答案：C

13、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。

A. 上市募集

B. 公开募集

C. 广告募集

D. 自行募集

答案：D

解析：从募集主体角度考虑，股权投资基金包括自行募集和委托募集。

14、关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是( )

A. 两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报

B. 股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金

C. 股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权

D. 股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金

答案：A

15、股权投资基金管理人职责不包括( )

A. 为基金投资者争取最大的投资收益

B. 每日披露基金净值

C. 基金资产投资运作

D. 基金备案

答案：B

16、在对电子商务 A 公司做财务尽调时，按照市销率 2 倍进行估值。A 公司全年平台销售 8 亿元，获得销售佣金 4000 万元，税后净利润 400 万元，则该电子商务公司的估值为( )。

A.800 万元

B.2.8 亿元

C.16 亿元

D.8000 万元

答案：C

17、股权投资基金进行清算的原因是( )

A. 投资项目撤销IPO 计划

B. 投资项目被上市公司并购

C. 投资项目从新三板摘牌

D. 投资项目都实现了退出

答案：D

18、关于清算的说法，错误的是( )

A. 解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业

B. 清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产

C. 人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行

D. 调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行

答案：C

19.股份有限公司型基金投资者人数不得超过()。

A.200人

B.100人

C.没有规定

D.50人

答案：A

解析：股份有限公司型基金投资者人数不得超过200人。

20、应用经济增加值法进行企业估值的计算基础是( )

A. 现金流量表

B. 资产负债表和损益表

C. 损益表

D. 资产负债表

答案：C

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