基金从业资格

2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟练习题2

试题部分——选择题

1、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是(　)。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告

C.指导和管理基金业协会的活动

D.监督检查基金信息的披露情况

2、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额(　)以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

3、关于货币市场基金的说法，正确的是(　)。

A.没有投资风险

B.只适合长期投资

C.只适合短期投资

D.既适合短期投资，也适合长期投资

4、下列关于可以现金替代的说法错误的是(　)。

A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”

C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买人价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异

D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

5、债券市场不包括(　)。

A.政府债券的发行市场

B.公司债券的流通市场

C.企业债券的发行市场

D.一级市场

6、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、(　)三大类。

A.证监局

B.基金监管机构

C.自律组织

D.基金监管机构和自律组织

7、(　)是金融市场上最重要的中介机构。

A.政府

B.非金融机构

C.金融机构

D.证券公司

8、监事会依法行使的职权不包括(　)。

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

答案解析部分

1、参考答案：C

答案解析：中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;②办理基金备案;③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;⑤监督检查基金信息的披露情况;⑥指导和监督基金业协会的活动;⑦法律、行政法规规定的其他职责。

2、参考答案：B

答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人当就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

3、参考答案：C

答案解析：货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。

4、参考答案：D

答案解析：现金替代相关内容：替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)。现金替代溢价又被称为“现金替代保证”。收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。

5、参考答案：D

答案解析：债券市场包括政府债券、公司(企业)债券、金融债券等的发行和流通市场。

6、参考答案：D

答案解析：基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织。

7、参考答案：C

答案解析：金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

8、参考答案：D

答案解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务。②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督。③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正。④提议召开临时股东会。⑤列席董事会会议。⑥公司章程规定的其他职权。

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